22일 미국 증권거래위원회에 따르면 플러그파워가 2025년 3월 19일 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출한 8-K 양식의 현재 보고서에서 발표한 바와 같이, 회사는 Oppenheimer & Co. Inc.와의 인수 계약에 따라 185,430,464주의 보통주 매수권을 포함한 여러 증권을 판매했다.
이 보통주의 액면가는 주당 0.01달러이며, 매수권의 행사 가격은 주당 2.00달러로 설정되어 있으며, 2028년 3월 20일에 만료된다.
매수권은 2025년 3월 19일자 투자설명서 보충서에 따라 판매되었으며, 이는 회사의 자동 등록 명세서인 S-3 양식(파일 번호 333-265488)의 일부로 SEC에 2022년 6월 8일 제출되어 자동으로 효력이 발생했다.
2025년 5월 27일, 회사는 만료되는 이전 등록 명세서를 대체하기 위해 S-3 양식의 새로운 등록 명세서(등록 번호 333-287577)를 SEC에 제출했으며, 이는 제출과 동시에 효력이 발생했다.
2025년 9월 22일, 회사는 매수권 행사 시 발행될 수 있는 보통주를 재판매하기 위해 새로운 등록 명세서에 대한 투자설명서 보충서를 제출했다.
매수권 행사 시 발행될 보통주의 적법성에 대한 Goodwin Procter LLP의 의견서가 본 문서의 부록 5.1로 첨부되어 있다.
또한, Goodwin Procter LLP는 2025년 5월 27일에 제출된 S-3 양식의 등록 명세서와 관련하여 법률 자문을 제공하였으며, 이 등록 명세서는 2025년 5월 27일에 SEC에 제출되어 효력이 발생했다.
이 의견서는 2025년 9월 22일에 SEC에 제출된 투자설명서 보충서와 관련하여 제공되었으며, 매도 주주가 보유한 185,430,464주의 보통주(매수권 주식)를 재판매하는 것과 관련이 있다.
이 매수권은 2025년 3월 19일에 회사와 Oppenheimer & Co. Inc. 간의 인수 계약에 따라 발행되었다.
플러그파워는 현재 185,430,464주의 보통주를 발행할 수 있는 권리를 보유하고 있으며, 이는 회사의 재무상태에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.
현재 회사의 재무상태는 안정적이며, 매수권의 행사로 인해 추가 자본을 확보할 수 있는 기회를 제공한다.
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