26일 미국 증권거래위원회에 따르면 ANI파마슈티컬스는 2021년 11월 19일 Novitium Pharma LLC 인수 완료와 동시에 Ampersand 2020 Limited Partnership에 25,000주를 발행하고 판매했다.이 프리퍼드 주식은 주당 1,000달러의 가격으로 총 2,500만 달러에 거래됐다.
이 투자는 2021년 3월 8일자 Equity Commitment and Investment Agreement에 따라 이루어졌다.
프리퍼드 주식에 대한 회사의 Certificate of Designation은 Ampersand가 선택적으로 전환할 수 있는 권리와 회사가 의무적으로 전환할 수 있는 권리를 제공한다.이 전환은 특정 조건과 제한 사항에 따라 이루어진다.프리퍼드 주식은 연 6.50%의 배당금을 지급받으며, 현금 또는 현물로 지급될 수 있다.또한, 일반 주식에 대한 배당금에도 비례하여 참여할 수 있다.
2025년 8월 14일, Ampersand는 5,000주의 프리퍼드 주식을 120,580주의 일반 주식으로 전환했다.이 전환은 주당 41.4662달러의 전환 가격에 따라 이루어졌다.
2025년 9월 26일, 회사는 남아있는 20,000주의 프리퍼드 주식을 의무적으로 482,320주의 일반 주식으로 전환했다.
이 전환은 프리퍼드 주식 발행 후 2년이 지난 후, 일반 주식의 30일 거래일 중 20일의 거래량 가중 평균 가격이 전환 가격의 170%를 초과할 경우에만 가능하다.
이러한 조건이 충족되어 모든 25,000주의 프리퍼드 주식이 총 602,900주의 일반 주식으로 전환됐으며, 더 이상 남아있는 프리퍼드 주식은 없다.
일반 주식은 1933년 증권법 제3(a)(9)조에 따른 등록 면제 조항에 의거하여 발행됐다.
이 조항은 기존의 증권 보유자와의 거래에서 수수료나 보수를 지급하지 않고 이루어진 교환에 해당한다.
2025년 9월 26일자로 서명된 이 보고서는 ANI파마슈티컬스의 Stephen P. Carey가 서명했다.그는 재무 담당 선임 부사장 겸 최고 재무 책임자이다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1023024/000102302425000099/0001023024-25-000099-index.htm)
데이터투자 공시팀 pr@datatooza.com
