26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 26일, 소노마파마슈티컬스(이하 '회사')는 라덴버그 탈만 & 코(이하 '대리인')와 함께 최대 2,070,463달러 규모의 보통주(이하 '주식')를 공개적으로 발행하기 위한 계약(이하 '계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 대리인을 통해 주식을 수시로 발행하고 판매할 수 있다.
주식은 2023년 11월 20일에 유효한 등록신청서(Form S-3, 파일 번호 333-275311)에 따라 제공되는 기본 설명서와 2025년 9월 26일에 발행된 관련 설명서 보충서에 따라 제공된다.
이 법률 의견서는 회사가 등록신청서의 요구 사항을 충족하기 위해 요청한 것으로, 계약에 따라 주식이 유효하게 발행되고 완전하게 지불되며 비과세 상태가 될 것이라는 의견을 제공한다.
법률 의견서는 회사의 이사회 또는 적법하게 위임된 재무 위원회가 계약에 따라 주식이 판매될 조건을 승인한 후, 계약에 따라 발행된 주식에 대한 지침에 따라 주식이 발행되고, 회사가 판매된 주식에 대한 수익을 수령한 후에 유효하다.
이 의견서는 2025년 9월 26일에 체결된 계약과 관련하여 회사가 제출한 현재 보고서(Form 8-K)에 포함될 것이며, 이 보고서는 등록신청서 및 설명서에 통합될 예정이다.
법률 자문을 제공한 폴시넬리 PC는 이 의견서를 8-K 양식의 부록 5.1로 제출하는 것에 동의하며, 설명서의 '법률 문제' 항목에 폴시넬리 PC를 언급하는 것에 동의한다.
이 동의는 폴시넬리 PC가 1933년 증권법의 의미에서 '전문가'라는 것을 인정하는 것이 아니다.
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