7일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 15일, 오션파워테크놀러지스는 특정 기관 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 최대 2,500만 달러의 전환사채를 발행하고 판매하기로 합의했다.
이 전환사채는 회사의 보통주로 전환될 수 있으며, 2025년 5월 15일에 회사는 투자자들에게 원금 총액 1,000만 달러의 전환사채를 발행하고 판매했다.2025년 10월 7일에는 추가로 650만 달러의 전환사채를 발행했다.
추가 전환사채와 이 전환사채의 전환으로 발행될 보통주는 2023년 12월 12일에 효력이 발생한 회사의 선반 등록 명세서(Form S-3)에 따라 제공된다.이와 관련된 법률 자문 의견서는 Exhibit 5.1로 제출됐다.
증권 구매 계약의 조건에 대한 설명은 2025년 5월 15일에 제출된 회사의 현재 보고서(Form 8-K)에 포함되어 있으며, 이 설명은 완전하지 않으며 해당 계약의 전체 텍스트에 의해 완전히 제한된다.
2025년 10월 7일에 제출된 법률 자문 의견서에 따르면, 회사가 발행하는 전환사채는 유효하고 법적으로 구속력이 있는 의무로 간주되며, 전환사채가 발행될 경우 보통주도 유효하게 발행될 것이라고 명시됐다.이 의견서는 델라웨어 주의 일반 회사법 및 미국의 연방 증권법에 한정된다.
또한, 이 의견서는 회사의 현재 보고서(Form 8-K)의 Exhibit 5.1로 제출되는 것에 동의하며, Prospectus Supplement의 '법률 문제' 항목에 우리 회사에 대한 언급에 동의한다.
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