10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 9일, 톤스트래티지(이하 '회사')는 나스닥 주식시장 LLC(이하 '나스닥')의 상장 자격 부서 직원(이하 '직원')으로부터 편지(이하 '편지')를 수령했다.
이 편지는 회사가 2025년 8월 7일(이하 '종료일')에 발행한 보통주(이하 '보통주')와 보통주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트와 관련하여 나스닥 상장 규칙 5635(b)(이하 '규칙')에 명시된 주주 승인 요건을 준수하지 못했다고 통지했다.
이 보통주는 2025년 8월 3일에 회사, 회사의 일부 자회사 및 특정 투자자 간에 체결된 구독 계약에 따라 발행되었다.
편지에는 종료일에 회사의 고위 경영진 및 이사회 구성에 중대한 변화가 있었으며, 새로운 집행 의장이 임명되었고, 집행 의장은 집행 의장이 통제하는 기관과 장기 자문 계약을 체결했으며, 집행 의장은 Kingsway Capital Limited 파트너 및 그 계열사를 통해 보통주 약 19.99%의 소유권 및 의결권을 취득했다고 명시되어 있다.
편지는 회사가 PIPE 자금 조달에서 주식을 발행하기 전에 규칙에 따라 주주 승인을 받아야 했으나 이를 이행하지 못했다고 언급하고 있다.회사는 PIPE 거래를 완료할 당시 외부 자문가의 조언에 따라 규칙을 준수했다고 믿었다.
편지는 회사의 나스닥 상장 유지에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 회사가 상장 요건을 준수하는 한 계속해서 상장될 수 있다고 밝혔다.
나스닥 상장 규칙에 따라 회사는 준수를 회복하기 위한 계획을 제출할 수 있는 45일의 기간이 주어진다.
회사는 현재 나스닥에 대응할 옵션을 모색하고 있으며, 이 문제를 해결하기 위해 나스닥과 긴밀하고 신속하게 협력할 예정이다.
회사는 필요한 기간 내에 나스닥 상장 규칙에 따라 준수를 회복하기 위한 계획을 제출할 예정이다.만약 계획이 수용된다면, 나스닥은 편지 날짜로부터 180일의 연장을 부여할 수 있다.
그러나 나스닥이 회사의 계획을 수용할 것인지, 회사가 상장 요건을 준수할 수 있을지는 보장할 수 없다.
이 현재 보고서는 1995년 사적 증권 소송 개혁법의 의미 내에서 미래 예측 진술을 포함하고 있으며, 이는 회사가 나스닥과 협력하고 나스닥 규칙 준수를 회복하기 위한 계획을 제출할 의도와 그 시기에 관련된 것이다.
미래 예측 진술은 실제 결과가 크게 달라질 수 있는 위험과 불확실성에 영향을 받을 수 있으며, 보고된 결과는 미래 성과의 지표로 간주되어서는 안 된다.
실제 결과나 결과에 영향을 미칠 수 있는 중요한 요소에는 나스닥의 회사 준수 계획 수용 여부 및 나스닥이 부여할 수 있는 연장의 기간이 포함되며, 회사의 나스닥 상장 요건 준수 능력 및 나스닥에 상장 유지와 관련된 불확실성, 그리고 회사의 연례 보고서(Form 10-K) 및 분기 보고서(Form 10-Q)에서 제시된 기타 위험과 불확실성이 포함된다.
이러한 미래 예측 진술은 현재 날짜 기준으로만 유효하며, 회사는 법률에 의해 요구되지 않는 한 이러한 미래 예측 진술을 업데이트할 의무를 부인한다.
2025년 10월 10일, 톤스트래티지의 CEO인 베로니카 카푸스티나가 서명한 보고서가 제출되었다.
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