16일 미국 증권거래위원회에 따르면 스트라타스킨사이언스가 2021년 10월 15일에 Ladenburg Thalmann & Co. Inc.와 체결한 주식 배급 계약에 따라 최대 1,100만 달러의 보통주를 등록된 '시장 내' 공모로 발행 및 판매하기로 했다.
이 주식은 2021년 8월 13일에 증권거래위원회에 제출된 S-3 양식의 등록신청서에 처음 등록되었으며, 2021년 10월 15일에 효력이 발생했다.
이후 이 등록신청서는 2024년 11월 22일에 제출된 S-3 양식의 등록신청서로 대체되었고, 2024년 12월 18일에 효력이 발생했다.
회사는 향후 주식의 발행 및 판매와 관련하여 2025년 9월 26일에 등록신청서에 포함된 설명서 보충서를 제출했다.
이와 관련하여, 회사는 법률 자문인 Stevens & Lee, P.C.의 의견서를 제출했으며, 이는 주식의 합법성에 대한 내용을 포함하고 있다.
이 보고서는 증권을 판매하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 해당 주식의 판매는 등록 또는 자격이 없는 주에서 불법으로 간주될 수 있다.
회사는 주식 배급 계약에 따라 발행할 주식의 총액이 최대 1,100만 달러에 달하며, 이는 보통주로서 주당 액면가가 0.001 달러이다.
법률 자문은 회사가 델라웨어주 법률에 따라 유효하게 존재하며, 주식을 발행할 권한이 있음을 확인하고 있다.
주식의 발행은 적법하게 승인되었으며, 등록신청서 및 주식 배급 계약에 따라 발행 및 인도될 경우 유효하게 발행되고, 완전히 지불되며, 추가적인 부담이 없음을 보장한다.
회사는 이 의견서를 등록신청서의 부록으로 제출하며, 법률 문제에 대한 언급이 포함된 설명서에서 이 법률 자문을 참조할 수 있도록 동의한다.
이 의견서는 델라웨어주 및 미국 연방 법률에 한정되어 있으며, 이 서신에 명시된 사항 외에 다.의견은 암시되거나 추론될 수 없다.
현재 스트라타스킨사이언스는 1,100만 달러 규모의 주식 발행을 통해 자본을 조달할 계획이며, 이는 향후 사업 확장 및 운영 자금으로 활용될 예정이다.회사의 재무상태는 이러한 자본 조달을 통해 더욱 강화될 것으로 예상된다.
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