20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 20일 기준으로 리알파테크는 특정 워런트를 행사한 주주들에게 35,845,285주의 보통주를 발행했다.
이는 2025년 9월 11일부터 9월 12일 사이에 발행된 7,291,668주의 보통주에 추가된 수치로, 이 내용은 2025년 9월 15일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출된 8-K 양식에서 보고됐다.
2025년 9월 12일부터 10월 15일 사이에 기존 워런트 보유자들은 다음과 같은 주식을 구매할 권리를 행사했다.
첫째, 2025년 4월 8일에 발행된 230,000주의 보통주로, 이는 2025년 4월 워런트 유도 거래의 일환으로 행사 가격이 주당 0.75달러였다.
둘째, 2025년 7월 18일에 발행된 21,863,616주의 보통주로, 이는 최선의 노력을 다한 공모의 일환으로 행사 가격이 주당 0.15달러였다.
셋째, 2025년 7월 22일에 발행된 10,752,859주의 보통주로, 이는 동시 진행된 사모 및 등록 직접 공모의 일환으로 행사 가격이 주당 0.35달러였다.
넷째, 2025년 7월 22일에 동시 진행된 공모와 관련하여 배치 에이전트에게 부분 대가로 발행된 617,856주의 보통주로, 행사 가격이 주당 0.4375달러였다.이 모든 주식의 행사는 총 약 830만 달러의 총 수익을 리알파테크에 가져왔다.
인도 워런트에 해당하는 보통주의 재판매는 2025년 5월 16일에 SEC에 의해 효력이 발생한 S-3 양식의 등록신청서에 따라 등록됐으며, 동반된 설명서는 2025년 5월 20일에 SEC에 제출됐다.
사모 워런트 및 배치 에이전트 워런트에 해당하는 주식은 2025년 9월 12일에 SEC에 의해 효력이 발생한 S-1 양식의 등록신청서에 따라 등록됐다.
리알파테크는 또한 2025년 7월 워런트에 해당하는 주식 발행을 위해 나스닥 상장 규칙 5635(d)를 준수하기 위해 주주 승인을 받아야 했다.필요한 주주 승인은 2025년 10월 8일 리알파테크의 연례 주주 총회에서 승인됐다.
2025년 10월 20일 기준으로, 이러한 모든 주식의 행사 효과를 반영한 리알파테크의 보통주 발행 주식 수는 126,495,220주에 달한다.
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