17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 31일, 나스닥 주식 시장의 상장 자격 부서(이하 '직원')는 플럭스파워홀딩스(이하 '회사')에 최소 250만 달러의 주주 자본(이하 '주주 자본 요건')을 유지하지 못했다고 통지했다.
그러나 2025년 10월 14일, 회사는 나스닥 직원으로부터 나스닥의 상장 규정을 준수하게 되었음을 알리는 통지를 받았다. 이는 회사가 상장된 증권의 시장 가치가 최소 3,500만 달러(이하 '시장 자본 요건')를 충족했기 때문이다.
나스닥은 나스닥 자본 시장에서 계속 상장되기 위해 회사가 규칙 5550(a)에 명시된 모든 요건을 충족해야 하며, 규칙 5550(b)에 명시된 기준 중 최소 하나를 충족해야 한다고 요구한다. 규칙 5550(b)에 명시된 기준에는 (i) 주주 자본 요건, (ii) 시장 자본 요건, 또는 (iii) 최근 완료된 회계 연도 또는 최근 3개 회계 연도 중 2개에서 계속 운영으로 인한 순이익이 50만 달러 이상이어야 한다.
통지서에는 나스닥 직원이 향후 1년 동안 회사의 상장 요건 준수를 모니터링할 것이며, 이 기간 동안 회사가 규칙 5550(b)를 준수하지 못할 경우 상장 폐지 결정서를 발행할 수 있다는 내용도 포함되어 있다.
회사는 시장 자본 요건을 계속 준수할 수 있을지에 대한 보장을 제공할 수는 없지만, 아래에 설명된 거래의 결과로 현재 이 보고서 작성일 기준으로 회사의 총 주주 자본이 250만 달러를 초과한다고 믿고 있으며, 따라서 주주 자본 요건도 충족하고 있다.
2025년 9월 30일 기준으로 회사의 총 주주 자본(적자)은 330만 달러로, 2025년 9월 30일 기준으로 작성된 감사되지 않은 요약 통합 재무제표에 보고되었다. 2025년 9월 30일 이후, 회사는 (i) 2025년 9월 15일자로 체결된 수정 및 재작성된 구매 계약에 따라 258,144개의 선불 워런트와 1,214,766개의 일반 워런트의 사모 배치에서 최종 20만 달러의 수익을 받았으며, (ii) 공모를 통해 총 4,416,000주의 회사 일반 주식을 발행 및 판매하여 약 920만 달러의 순수익을 올렸다.
회사의 총 주주 자본 결정은 이 보고서 작성일 기준으로 회사가 이용할 수 있는 추정치 및 정보를 기반으로 하며, 2025년 12월 31일 종료된 회계 분기의 재무 결과나 재무 상태를 나타내는 것이 아니며, 회사의 독립 등록 공인 회계법인에 의해 감사, 검토 또는 집계되지 않았다. 2025년 12월 31일 종료된 회계 분기는 아직 완료되지 않았으며, 그 결과 회사의 총 주주 자본은 이 보고서 작성일 기준으로 추정된 총 주주 자본과 실질적으로 다를 수 있다.
이 보고서는 회사의 사업과 관련된 '미래 예측 진술'을 포함하고 있으며, 이는 회사의 총 주주 자본 및 나스닥의 상장 요건 준수 능력에 대한 기대를 포함한다. 미래 예측 진술은 여러 추정치, 가정, 위험 및 기타 불확실성을 포함하며, 이로 인해 실제 결과가 예상, 믿음, 추정, 기대와 실질적으로 다를 수 있다. 따라서 이러한 진술은 미래 결과에 대한 보장이 아니다. 실제 결과는 여러 요인과 불확실성으로 인해 예상과 다를 수 있다.
회사는 이러한 미래 예측 진술에 반영된 기대, 의견, 전망 및 논평이 합리적이라고 믿지만, 그러한 진술이 정확할 것이라는 보장을 제공할 수 없으며, 회사의 실제 운영 결과, 재무 상태 및 성과가 이러한 미래 예측 진술에 반영되거나 암시된 결과와 실질적으로 다를 수 있다. 미래 예측 진술에 과도하게 의존해서는 안 되며, 투자자는 SEC에 제출된 10-K, 10-Q 및 기타 보고서에 명시된 위험 요소를 참조해야 한다.
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