21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 18일, 퀄리젠테라퓨틱스는 나스닥 주식시장 LLC의 상장 자격 부서로부터 주주 승인 요건을 준수하지 못했다는 통지를 받았다. 이는 나스닥 상장 규정 5635(b)에 명시된 것으로, 회사의 지배구조 변화와 관련된 증권 발행에 대해 주주 승인을 요구한다. 이 통지는 2025년 9월 29일에 종료된 사모펀드 거래와 관련이 있다. 나스닥의 통지는 퀄리젠테라퓨틱스의 보통주 상장에는 영향을 미치지 않는다.
2025년 9월 29일, 퀄리젠테라퓨틱스는 특정 투자자들과 함께 4,100만 달러를 현금으로 조달하는 거래를 완료했다. 이 거래에는 337,432주의 보통주와 17,783주의 새로 생성된 B 시리즈 전환 우선주가 포함되었다. 보통주의 구매 가격은 주당 2.246달러였고, B 시리즈 우선주의 구매 가격은 주당 1,000달러였다. 거래 종료일에 보통주와 B 시리즈 우선주는 투자자들에게 배분되었으며, 어떤 구매자의 보통주 소유 비율도 19.99%를 초과하지 않았다.
통지서에는 거래 종료일 이후 회사의 고위 경영진 및 이사회 구성에 중대한 변화가 있었음을 언급하고 있다. 2025년 9월 26일, 이사회는 새로운 독립 이사를 임명했고, 2025년 10월 2일에는 두 명의 새로운 이사가 임명되었다. 이 중 한 명은 파라데이의 이사로도 활동하고 있으며, 다른 한 명은 파라데이의 자회사에서 운영 및 재무 이사로 재직 중이다. 또한, 같은 날 퀄리젠테라퓨틱스는 자회사인 파라데이의 사장 및 최고 재무 책임자로도 활동하는 자를 공동 최고 경영자로 임명했다.
통지서에는 퀄리젠테라퓨틱스가 PIPE 금융에서 주식을 발행하기 전에 주주 승인을 받아야 했으나 이를 이행하지 못했다는 내용이 명시되어 있다. 그러나 회사는 2025년 9월 26일 케빈 첸의 임명이 거래와 관련이 없다고 주장하고 있다. 통지서는 또한 회사가 거래 전에 주주들로부터 다수의 주주 승인을 받았으며, 이로 인해 결함이 시정되었고 규정 준수를 회복했다고 알리고 있다.
2025년 11월 19일, 퀄리젠테라퓨틱스는 나스닥의 상장 규정 5550(b)(1)에 따라 증권의 지속적인 상장에 대한 준수 통지를 받았다. 회사는 나스닥 통지일로부터 1년 동안 '패널 모니터'의 감독을 받게 된다. 패널 모니터 기간 동안 회사가 계속해서 규정을 준수하지 않을 경우, 회사는 나스닥 청문 패널에 청문 요청을 해야 하며, 이 요청은 상장에 대한 추가 조치를 보류하게 된다.
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