24일 미국 증권거래위원회에 따르면 심보틱 주식회사(이하 "회사")의 사업을 수행하는 과정에서, 여러분은 회사 또는 기타 기업에 대한 투자 대중에게 공개되지 않은 중요한 정보(이하 "중요 비공식 정보")를 소유하게 될 수 있다.
여러분은 이러한 중요 비공식 정보의 기밀을 유지해야 하며, 이를 회사 증권 또는 해당 정보와 관련된 기업의 증권의 매매에 사용해서는 안 된다.
회사는 법률 준수를 보장하고 모든 관련자의 부적절한 행동의 외관을 피하기 위해 이 내부 거래 정책(이하 "정책")을 채택했다.
우리는 모두 회사의 무결성과 윤리적 행동에 대한 명성을 확립하기 위해 열심히 노력해 왔으며, 이 명성을 보존하고 향상시키는 것은 우리의 책임이다.1. 정책의 범위
이 정책은 (i) 회사의 모든 이사, 임원, 직원, 독립 계약자, 임시 대행 근로자 및 컨설턴트(각각 "내부자"로 지칭), (ii) 내부자의 배우자 또는 동등한 관계자, 미성년 자녀 및 내부자와 같은 가정을 공유하는 모든 개인(가족 구성원 여부와 관계없이), (iii) 내부자가 그의, 그녀의, 그들의 또는 그것의 증권 거래 결정을 실질적으로 통제하는 모든 개인 또는 법인, (iv) 내부자가 실질적인 이익을 가진 신탁 또는 기타 재산(내부자가 수탁자 또는 유사한 신탁 역할을 하는 경우 포함)으로 구성된다(총칭하여 "관련자"로 지칭).다.2. 중요 비공식 정보에 대한 거래 금지A. 금지
이 정책은 모든 관련자가 회사의 증권(보통주, 기타 보통주 또는 우선주, 전환 가능 또는 부채 증권 포함)을 내부 정보가 있는 동안 매수, 매도 또는 기타 거래를 하는 것을 금지한다. 회사에 대한 내부 정보는 회사에 대한 모든 중요 비공식 정보를 포함한다. 여러분이 회사에 대한 내부 정보를 알게 되면, 회사의 증권 거래를 실행할 수 없으며, 해당 정보를 기밀로 취급해야 한다.내부자는 회사와 계약 관계에 있거나 거래를 협상 중인 기업의 내부자가 될 수 있다.따라서 내부 정보가 있는 동안 이러한 기업의 증권 거래에 대해서도 금지된다.B. 내부 정보의 정의(중요 비공식 정보)어떤 기업에 대한 내부 정보는 "중요 비공식 정보"로 간주된다.i. 중요 정보
이 정책 및 미국 법률에 따르면, 정보는 합리적인 투자자가 해당 정보를 고려하여 해당 기업의 증권을 매수, 보유 또는 매도하는 결정에 중요하다. 기업의 증권 가격에 긍정적 또는 부정적으로 영향을 미칠 수 있는 모든 정보는 이러한 목적을 위해 중요하다. 여러 정보 조각이 개별적으로 중요하지 않을 수 있지만, 이러한 조각들이 공개될 경우 "총 정보 혼합"을 변경하고 기업의 증권에 대한 재평가를 초래할 경우, 이러한 조각들은 중요하다고 간주된다.
정보는 미래의 사건과 관련이 있거나, 추측적이거나, 우발적인 사건과 관련이 있을 수 있으며, 공개된 정보와 결합하여만 중요할 수 있다. 기업에 대한 잠재적으로 중요한 정보의 예는 다음과 같다: 재무 결과, 수익 발표 또는 추정치, 이전에 발표된 수익 정보의 변경, 신제품, 기술 또는 유사한 개발에 대한 중요한 정보, 고객, 공급업체 또는 경쟁자에 대한 개발, 사이버 보안 위험 및 사건, 취약점 및 침해 포함, 중요한 자금 조달, 관리 또는 고객 계약의 실행 또는 종료, 합병, 인수, 공개 제안, 합작 투자 또는 자산 변경에 대한 정보(예비적일지라도), 재무 유동성 또는 지급 능력의 변화, 비상 차입, 부채 등급의 변화, 발표되지 않은 연구 보고서 또는 모델, 기업 관계의 중요한 발전, 기업의 증권과 관련된 사건, 예를 들어, 선순위 증권의 채무 불이행, 증권의 상환 호출, 재매입 계획, 주식 분할 또는 배당금 또는 배당 정책의 변경, 증권 보유자의 권리 변경 및 새로운 주식 또는 부채 발행, 소송 진행에 대한 중요한 발전(긍정적 또는 부정적), 실제 또는 위협적인 소송으로 인한 중요한 소송 노출, 감사인 변경 또는 감사인이 더 이상 해당 감사 보고서를 신뢰할 수 없다는 통지, 회계 방법 또는 정책의 주요 변경, 경영진 또는 이사회 변경, 파산 또는 수탁이다.ii. 비공식 정보
정보는 공개적으로 배포되지 않은 경우 비공식으로 간주된다. 이는 정보가 투자자에게 도달하도록 설계된 방식으로 공개적으로 배포되어야 하며, 정보가 공개될 수 있는 충분한 시간이 지나야 한다는 것을 의미한다. 정보가 언론에 논의되었다고 해서 반드시 공개된 것은 아니다. 공식적으로 발표된 정보가 없으면, 여러분은 해당 정보가 중요 비공식 정보라고 가정해야 한다.C. 면제
이 섹션의 금지 사항은 다음에 적용되지 않는다: 회사가 유지하는 직원 주식 구매 계획에 따라 정기적으로 기여하거나 회사 증권을 취득하는 경우, 주식 옵션 또는 주식 가치 상승권을 행사하거나, 회사의 주식 보상 계획의 조건에 따라 행사 가격을 지불하기 위해 주식을 회사에 양도하는 경우, 회사가 내부 정보에 대해 알게 된 경우, 거래를 하지 않도록 하는 것이 좋다.3. 중요 비공식 정보의 "티핑" 금지
중요 비공식 정보가 있는 동안 거래하는 것 외에도, 그러한 정보를 다른 사람에게 전달하는 것은 불법이며 이 정책의 위반이다. 이는 여러분이 그 사람이 증권 거래를 하거나 그 사람에게 정보를 전달할 것이라는 것을 알고 있거나, 믿거나, 의심하는 경우에 해당된다. 이는 관련자와의 관계에 관계없이 적용된다.4. 내부 거래 방지 절차
이 정책을 준수하기 위해, 회사는 다음과 같은 절차를 유지하고 시행한다. 모든 이사, 임원 및 지정된 직원은 이러한 절차를 따라야 한다.A. 모든 거래의 사전 승인
모든 이사, 임원 및 지정된 직원은 회사의 일반 고문 또는 그의 대리인에 의해 사전 승인을 받아야 한다. 사전 승인은 거래가 이루어지기 전에 요청해야 하며, 거래의 성격, 거래 날짜 및 관련 주식 수를 포함해야 한다.B. 거래 후 통지
모든 Covered Person은 거래 발생 후 가능한 한 빨리, 그러나 거래 후 1영업일 이내에 회사의 일반 고문에게 통지해야 한다.C. 거래 정지 기간이사, 임원 또는 직원은 특정 거래 정지 기간 동안 회사 증권을 거래할 수 없다.D. 거래 종료 후 거래이 정책은 회사와의 서비스 종료 후에도 적용된다.5. 추가 금지 거래내부자 및 관련자는 다음과 같은 거래를 준수해야 한다.A. 공매도B. 파생 거래C. 헤지 거래D. 마진 구매E. 담보로 회사 증권을 제공하는 거래F. 규정 BTR6. 규칙 10b5-1(c) 거래 계획
규칙 10b5-1(c) 거래 계획에 따라 이루어진 거래는 사전 승인 요구 사항이나 거래 정지 기간 정책의 적용을 받지 않는다.7. 기밀 정보 보호
중요 비공식 정보는 기밀로 유지해야 하며, 합법적인 비즈니스 목적을 위해 "알아야 할 필요"가 있는 사람과만 논의해야 한다.8. 정보 요청에 대한 대응
회사의 다양한 활동에 대한 질문을 받을 수 있다. 이러한 요청은 미디어, 증권 분석가 및 기타 출처에서 올 수 있다. 이러한 요청에 대한 응답은 사전 승인 없이 시도해서는 안 된다.9. 위반 보고/조언 요청정책의 위반이 의심되는 경우, 일반 고문에게 보고해야 한다.10. 위반에 대한 처벌
정책을 위반하는 경우, 개인은 형사 책임 및 기타 심각한 결과에 직면할 수 있다. 회사는 위반자에게 법적 비용을 부담하지 않는다.11. 회사 지원 및 교육
회사는 모든 이사, 임원 및 직원이 내부 거래에 대한 법률 제한 및 회사 정책에 대해 교육받도록 합리적인 조치를 취할 것이다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1837240/000183724025000278/0001837240-25-000278-index.htm)
데이터투자 공시팀 pr@datatooza.com
