26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 26일, 리커전파마슈티컬스는 2025년 11월 26일자의 증권 청약 보충서(이하 "템퍼스 청약 보충서")와 함께 기본 증권 청약서를 제출했다.
이는 리커전파마슈티컬스의 자동 "선반" 등록신청서(Form S-3ASR, 파일 번호 333-284878)의 일환으로, 해당 등록신청서는 2025년 2월 12일에 증권거래위원회(SEC)에 제출됐다.
템퍼스 청약 보충서는 2025년 11월 24일에 템퍼스 AI, Inc.(구 템퍼스 랩스, Inc.)에 발행된 7,088,742주(이하 "템퍼스 주식")의 재판매를 등록하기 위해 제출됐다.
이는 리커전파마슈티컬스와 템퍼스 간의 마스터 계약에 따라 연간 라이선스 수수료 지급의 일환으로 발행된 주식이다.
해당 계약에 대한 자세한 내용은 2023년 11월 9일 SEC에 제출된 리커전파마슈티컬스의 현재 보고서(Form 8-K)에 포함되어 있다.템퍼스 주식의 제공은 1933년 증권법의 등록 면제 조항에 따라 이루어졌다.
법률 자문을 제공한 윌슨 손시니 굿리치 & 로사티, P.C.의 의견서 사본은 본 문서의 부록 5.1로 제출됐다.
2025년 11월 26일, 리커전파마슈티컬스는 델라웨어 주의 법인으로서 증권거래위원회에 제출한 등록신청서(Form S-3ASR, 파일 번호 333-284878)를 검토했다.이 등록신청서는 1933년 증권법에 따라 제안된 주식의 제공 및 판매와 관련이 있다.
판매 주주(이하 "판매 주주")는 등록신청서 및 기본 청약서와 2025년 11월 26일자 청약 보충서에 명시된 바와 같이 최대 7,088,742주의 리커전파마슈티컬스의 클래스 A 보통주를 판매할 예정이다.
우리는 관련 문서 및 기록을 검토했으며, 이 과정에서 원본 문서의 진위 및 모든 서명의 진정성을 가정했다.또한, 등록신청서 및 그 수정 사항이 법률에 따라 유효하게 됐다.
검토 결과, 우리는 해당 증권이 적법하게 승인되었으며, 유효하게 발행되었고, 전액 납입되었으며, 비과세 상태임을 확인했다.
이 의견서는 등록신청서가 유효한 동안 증권의 제공 및 재판매와 관련하여 사용될 것임을 이해하고 있다.
우리는 이 의견서를 리커전파마슈티컬스의 현재 보고서(Form 8-K)에 부록으로 사용하도록 동의하며, 이 의견서의 사용에 대한 동의를 제공함으로써 우리는 법률에 따라 요구되는 동의가 필요함을 인정하지 않는다.
리커전파마슈티컬스는 현재 7,088,742주의 클래스 A 보통주를 등록하여 판매할 계획이며, 이는 회사의 자본 조달에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 향후 성장 가능성이 높다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1601830/000160183025000172/0001601830-25-000172-index.htm)
데이터투자 공시팀 pr@datatooza.com
