1일 미국 증권거래위원회에 따르면 내부 거래 정책 2025년 11월 소개 이 정책은 시뮬레이션플러스, Inc.의 이사, 임원, 직원 및 시뮬레이션플러스, Inc.의 중요 비공식 정보에 접근할 수 있는 모든 독립 계약자 또는 컨설턴트(총칭하여 "SLP 관계자")와 그들의 가족 구성원에게 적용된다.
시뮬레이션플러스, Inc. 및 그 자회사와 계열사(총칭하여 "회사", "우리" 또는 "우리들")의 비즈니스를 수행하는 과정에서, 여러분은 일반 대중에게 공개되지 않은 중요한 비공식 정보를 가질 수 있다.
여러분의 관계로 인해, 여러분은 미국 연방 증권법에 따라 내부 정보 및 우리 증권 거래에 대한 특정 책임이 있다.
이 정책은 여러분의 의무를 설명하고, 실제 또는 외관상 내부 거래를 방지하며, 우리의 무결성과 윤리적 행동에 대한 명성을 보호하는 것을 목표로 한다. 이 정책에 대한 추가 정보는 부록 1에 있으며, 이 정책과 관련된 질문과 답변이 포함되어 있다. 회사는 이 정책 또는 그 일부를 언제든지 수정하거나 폐지할 권리를 보유하며, 언제든지 정책 및 절차를 채택할 수 있다. 이 정책 준수는 여러분과 회사에 매우 중요하다.
이 정책이나 제안된 거래의 적용에 대해 질문이 있는 경우, 재무 담당 이사(이 정책에서 "준수 담당자"로 언급됨)에게 추가 지침을 요청할 수 있다.I. 거래 제한A. 중요한 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 거래 금지여러분은 우리 증권이나 공개 거래 회사의 증권을 구매, 판매 또는 기부할 수 없다.
여러분은 가족 구성원 및 여러분과의 관계로 인해 여러분의 거래가 귀하에게 귀속될 수 있는 사람과 함께 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 거래를 해서는 안 된다. 여러분의 "가족 구성원"은 여러분과 같은 주소를 공유하거나 여러분에게 재정적으로 의존하는 가족 구성원을 포함하며, 또한 여러분이 지시하거나 영향을 미치는 가족 구성원도 포함된다. 이 정책은 여러분의 의도와 관계없이 우리 증권의 구매, 판매 및 기부에 적용된다.
이 금지는 우리 증권 거래뿐만 아니라 우리가 관계를 맺고 있는 회사의 증권 거래에도 적용된다. 만약 여러분이 이사, 임원 또는 기타 섹션 16 보고인이라면, 미국 증권 거래법 제34조 섹션 16에 의해 부과된 다양한 거래 제한을 염두에 두어야 한다. 여러분이 섹션 16 보고인인지 확실하지 않은 경우, 준수 담당자에게 문의하라. 개인 재정적 비상 사태의 존재는 이 금지 준수를 면제하지 않는다.B. 모든 직원에 대한 블랙아웃 기간
준수 담당자는 특정 직원 또는 모든 직원에게 특정 기간 동안 우리 증권을 거래할 수 없다는 지침을 발행할 수 있다. 이러한 기간을 블랙아웃 기간이라고 한다. 블랙아웃 기간의 존재를 알게 된 경우, 다른 사람에게 그 존재를 공개하지 말아야 한다.
정기 블랙아웃 기간은 회사의 공개 "수익 발표"와 관련이 있다. 이러한 발표는 분기별 및 연간으로 발생한다. 분기별 블랙아웃 기간은 분기별 수익 발표 전후로 거래가 금지된다. 연간 블랙아웃 기간은 매년 특정 기간 동안 거래가 금지된다.C. 거래 창
SLP 관계자는 블랙아웃 기간이 없을 때 회사의 증권을 거래할 수 있다. 그러나 중요한 비공식 정보를 보유하고 있는 경우 거래를 해서는 안 된다.D. 이사, 임원 또는 기타 섹션 16 보고인에 대한 사전 승인 절차
이사, 임원 또는 기타 섹션 16 보고인인 경우, 우리 증권을 거래하기 전에 반드시 준수 담당자로부터 사전 승인을 받아야 한다.E. 금지 및 제한된 거래
우리 증권의 공매도, "상자에 대한" 증권 판매 및 우리 증권과 관련된 풋 또는 콜 옵션의 구매 또는 판매는 항상 금지된다.F. 특별 유형의 허용된 거래
여러분은 특정 상황에서 제한 없이 우리 증권을 거래할 수 있다. 예를 들어, 주식 옵션을 행사하거나 Rule 10b5-1 거래 계획에 따라 거래할 수 있다.II. 보고 요구 사항A. 구매 및 판매 보고
이사, 임원 또는 기타 섹션 16 보고인인 경우, 즉시 준수 담당자에게 모든 거래를 보고해야 한다.B. 무단 거래 또는 공개 보고여러분은 무단 거래 또는 공개를 즉시 준수 담당자에게 보고해야 한다.III. 공개 제한
여러분은 다른 사람에게 중요한 비공식 정보를 전달해서는 안 된다. 따라서, "필요한 경우"에만 이 정보를 논의해야 하며, 가족, 친구 및 회사와 관련이 없는 다른 사람과의 대화에서 주의해야 한다.IV. 전직, 임시 또는 퇴직 직원에 대한 적용이 정책은 전직, 임시 또는 퇴직 이사 및 SLP 관계자에게도 적용된다.
V. 모든 신규 SLP 관계자는 이 정책의 사본을 받고, 이를 준수하겠다는 확인서를 제출해야 한다.VI. 매년 모든 이사, 임원 및 직원은 이 정책을 준수했음을 인증해야 한다.부록 1 질문과 답변Q: "중요한" 정보란 무엇인가?A: 일반적으로 공개될 경우 투자자의 결정에 영향을 미칠 수 있는 정보는 중요하다.Q: "비공식" 정보란 무엇인가?A: 비공식 정보는 일반 대중에게 공개되지 않은 정보를 의미한다.Q: 정보가 중요하고 비공식인지 확인하기 어려운 경우 어떻게 해야 하나요?A: 불확실한 경우, 정보를 중요하다고 가정하고 준수 담당자에게 문의해야 한다.Q: 회사에 대한 정보로 거래할 수 있나요?A: 공개 회사에 대한 비공식 정보도 동일한 원칙이 적용된다.Q: 비공식 정보의 기밀성을 유지해야 하는 이유는 무엇인가요?A: 비공식 정보의 기밀성을 유지하지 않으면 회사의 비즈니스에 큰 해를 끼칠 수 있다.Q: 기밀 정보를 보호하기 위한 적절한 조치는 무엇인가요?
A: 기밀 정보를 보유하고 있는 동안, 해당 정보를 "필요한 경우"에만 논의해야 하며, 대화는 가능한 한 적은 그룹으로 제한해야 한다.Q: 내부 거래에 대한 미국 증권법의 처벌은 무엇인가요?
A: 내부 거래는 SEC와 미국 법무부의 주요 집행 우선 사항이다. 개인은 최대 5백만 달러의 형사 벌금과 최대 25년의 징역형에 처해질 수 있다.부록 2 Rule 10b5-1 거래 계획부록 3 신규 SLP 관계자 확인서부록 4 이사, 임원 및 직원 연간 인증서부록 5 이사, 임원 또는 기타 섹션 16 보고인 인증서
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1023459/000102345925000060/0001023459-25-000060-index.htm)
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