4일 미국 증권거래위원회에 따르면 스미스마이크로소프트웨어가 2025년 12월 4일 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출한 등록서에 따르면, 회사는 최대 9,109,486주에 달하는 보통주를 판매할 예정이다.
이 중 2,236,136주는 2025년 11월 6일에 실시된 사모 거래에서 발행된 주식이며, 나머지 6,873,350주는 특정 워런트를 행사함으로써 발행될 수 있는 주식이다.이 워런트는 다음과 같은 조건을 포함한다.
첫째, 1,272,436주(이하 '7월 워런트 주식')는 2025년 7월 18일에 실시된 등록된 직접 공모와 동시 진행된 사모 거래에서 발행된 워런트를 통해 행사 가능하다.
둘째, 1,106,102주(이하 '9월 11일 워런트 주식')는 2025년 9월 11일 및 9월 17일에 발행된 보안 약속 노트와 관련하여 발행된 워런트를 통해 행사 가능하다.
셋째, 544,303주(이하 '9월 29일 워런트 주식')는 2025년 9월 30일, 10월 1일 및 10월 2일에 발행된 추가 보안 약속 노트와 관련하여 발행된 워런트를 통해 행사 가능하다.
넷째, 2,236,136주(이하 '사모 워런트 주식')는 2025년 11월 6일에 실시된 사모 거래에서 발행된 워런트를 통해 행사 가능하다.
다섯째, 1,714,373주(이하 '11월 워런트 주식')는 2025년 11월 6일에 실시된 등록된 직접 공모와 동시 진행된 사모 거래에서 발행된 워런트를 통해 행사 가능하다.이 모든 주식은 유효하게 발행되며, 완전 지불되고 비과세 상태가 될 것이다.
회사는 또한 2025년 12월 4일에 제출된 등록서에 따라, 독립 등록 공인 회계법인인 SingerLewak LLP의 보고서에 대한 동의를 포함하고 있다.
이 보고서는 2024년 12월 31일 기준으로 스미스마이크로소프트웨어 및 그 자회사의 통합 재무제표에 대한 감사 결과를 포함하고 있다.
회사는 이번 등록서 제출을 통해 주식의 재판매를 위한 법적 근거를 마련하고 있으며, 주식의 발행 및 판매에 대한 모든 법적 요건을 준수할 것임을 강조하고 있다.
현재 스미스마이크로소프트웨어의 보통주는 나스닥 자본 시장에서 'SMSI'라는 기호로 거래되고 있다.
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