18일 미국 증권거래위원회에 따르면 브로드컴의 내부 거래 준수 정책은 모든 직원, 임원, 이사 및 계약자에게 적용된다. 이 정책은 가족 구성원 및 관련된 개인의 거래도 포함한다.
내부 거래는 중요한 비공식 정보를 보유하고 있을 때 증권을 거래하는 것을 금지하며, 위반 시 법적 처벌 및 고용 해지 등의 결과를 초래할 수 있다. 중요한 비공식 정보는 투자자가 해당 정보를 중요하게 여길 가능성이 있는 정보를 의미하며, 공개되지 않은 정보는 일반 대중에게 알려지지 않은 정보를 의미한다.
이 정책은 브로드컴의 주식에 대한 거래를 규제하며, 특정 고위직 인사들은 거래를 사전 승인받아야 한다. 또한, SEC 규정에 따라 10b5-1 거래 계획을 통해 거래를 수행할 수 있다.
브로드컴의 주요 자회사 목록에는 아바고 테크놀로지스, 브로드컴 코퍼레이션, CA, Inc., VMware 등이 포함된다. 이들 자회사는 각각 싱가포르, 델라웨어, 아일랜드에 설립되었다.
브로드컴의 CEO인 호크 E. 탄과 CFO인 커스틴 M. 스피어스는 각각 2025년 11월 2일 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서의 정확성을 인증했다. 이들은 보고서가 SEC의 요구 사항을 준수하며, 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시한다고 밝혔다.
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