5일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 1월 5일, 데이터볼트AI가 증권거래위원회(SEC)에 유효한 선등록신청서(Form S-3)에 대한 증권 등록 보충서(Prospectus Supplement)를 제출했다.
이 선등록신청서는 2025년 7월 7일에 SEC에 최초 제출되었으며, 2025년 7월 9일에 SEC에 의해 유효했다.
선언되었다(파일 번호 333-288538). 데이터볼트AI는 특정 지적 재산권의 양도를 대가로 750만 주의 보통주를 발행하기 위해 이 증권 등록 보충서를 제출했다.보통주의 액면가는 주당 0.0001달러이다.
이와 관련하여, Paul Hastings LLP의 법률 의견서와 동의서는 현재 보고서(Form 8-K)의 부록 5.1 및 부록 23.1로 제출되었으며, 등록신청서에 통합되어 있다.
또한, 데이터볼트AI는 2026년 1월 4일에 체결된 주식 매매 계약에 따라 750만 주의 보통주를 판매하고 있다.
이 계약은 데이터볼트AI와 투자자 간의 계약으로, 주식 매매 계약에 따라 주식이 발행되고 판매될 예정이다.
법률 의견서는 데이터볼트AI의 등록신청서, 증권 등록 보충서, 주식 매매 계약, 회사의 정관 및 회사의 내부 규정 등을 검토한 결과에 기반하여 작성되었다.
법률 의견서는 미국 연방법과 델라웨어주 일반회사법에 대한 의견을 포함하고 있으며, 주식이 발행되고 판매될 경우 유효하게 발행되고, 완전히 지불되며, 비과세 상태가 될 것이라는 의견을 제시하고 있다.
법률 사무소는 이 의견서가 연방법 및 델라웨어주 법률에 따라 작성되었으며, 향후 발생할 수 있는 사실이나 상황에 대해 조언할 의무가 없음을 명시하고 있다.
결론적으로, 데이터볼트AI는 750만 주의 보통주를 발행하기 위한 절차를 진행하고 있으며, 이 주식은 유효하게 발행될 것으로 예상된다.
현재 데이터볼트AI의 재무상태는 안정적이며, 주식 발행을 통해 추가 자본을 확보할 수 있는 기회를 모색하고 있다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1682149/000110465926000645/0001104659-26-000645-index.htm)
데이터투자 공시팀 pr@datatooza.com
