23일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 1월 21일, 엑셀브랜즈(이하 '회사')는 화이트 라이온 캐피탈(이하 '투자자')과 1,500만 달러 규모의 보통주 매입 계약(이하 '매입 계약')을 체결했다.
이 계약에 따라 투자자는 회사의 보통주를 최대 1,500만 달러까지 구매할 수 있는 권리를 가지며, 이는 특정 조건과 제한 사항에 따라 이루어진다.
매입 계약의 조건에 따라 회사는 투자자에게 보통주를 판매할 권리가 있으며, 투자자는 이를 구매할 의무가 있다.
이러한 보통주 판매는 회사의 단독 재량에 따라 24개월 동안 이루어질 수 있다. 정기 구매는 회사가 서면 통지(이하 '정기 구매 통지')를 통해 투자자에게 보통주를 구매하도록 지시할 수 있으며, 정기 구매 통지 한도는 보통주 평균 일일 거래량의 30%로 설정된다.
정기 구매 통지는 투자자가 뉴욕 시간으로 오전 9시까지 이메일로 수신한 경우에 전달된 것으로 간주된다.
각 정기 구매의 구매 가격은 정기 구매 통지 날짜의 보통주 최저 종가 3일 평균으로 결정된다. 신속 구매는 회사가 서면 통지(이하 '신속 구매 통지')를 통해 투자자에게 보통주를 구매하도록 지시할 수 있는 권리를 가지며, 신속 구매 통지 한도는 보통주 평균 일일 거래량의 30%로 설정된다.
신속 구매의 구매 가격은 투자자가 서면으로 동의한 후 3시간 동안의 보통주 최저 거래 가격 2일 평균으로 결정된다. VWAP 구매는 회사가 서면 통지(이하 'VWAP 구매 통지')를 통해 투자자에게 보통주를 구매하도록 지시할 수 있는 권리를 가지며, VWAP 구매 한도는 보통주 평균 일일 거래량의 30%로 설정된다.
VWAP 구매의 구매 가격은 VWAP 구매 통지 날짜의 최저 일일 거래량 가중 평균 가격의 97%로 결정된다. 회사는 매입 계약에 따라 투자자에게 판매할 보통주의 수량과 시기를 통제할 권리를 가지며, 투자자는 회사가 지시한 대로 보통주를 구매할 의무가 있다.
회사는 매입 계약에 따라 발생하는 순수익을 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.
매입 계약에 따라 회사가 투자자에게 판매할 수 있는 보통주의 총 수량은 1,178,173주로 제한되며, 이는 매입 계약 체결 직전의 총 보통주 수의 19.99%에 해당한다. 회사는 매입 계약의 조건을 충족하지 못할 경우, 투자자가 보유한 보통주가 4.99%를 초과하지 않도록 조정할 수 있는 권리를 가진다.
또한, 매입 계약은 회사가 투자자와의 사전 승인 없이 '주식 라인' 또는 유사한 거래에 참여하는 것을 금지한다.투자자는 매입 계약의 체결에 대한 대가로 37,500달러 상당의 보통주를 받을 예정이다.
이 보통주는 매입 계약의 발효일 전날의 보통주 종가를 기준으로 결정된다. 회사는 매입 계약에 따라 발생하는 모든 비용을 부담하며, 투자자는 매입 계약에 따라 발생하는 모든 법적 비용을 부담할 의무가 있다.이 계약은 2026년 1월 21일에 발효되며, 매입 계약의 종료 시까지 유효하다.
계약의 모든 조항은 법적 구속력을 가지며, 계약의 해지 후에도 특정 조항은 유효하게 유지된다.
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