18일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 내부자 거래 정책(이하 "정책")은 클리어워터 애널리틱스 홀딩스, Inc.("클리어워터")의 증권 거래 및 클리어워터와 거래하는 회사에 대한 기밀 정보 처리에 관한 지침을 제공합니다.
클리어워터의 이사회(이하 "이사회")는 특정 인물이 회사에 대한 중요한 비공식 정보를 알고 있을 경우 해당 회사의 증권 거래를 금지하는 연방, 주 및 외국 증권법을 준수하기 위해 이 정책을 채택했습니다.
규제 기관은 내부자 거래를 식별하기 위한 정교한 감시 기술을 채택했으며, 클리어워터는 부정행위의 외관조차 피하는 것이 중요합니다. 이 정책은 클리어워터 및 그 자회사의 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용됩니다.
클리어워터는 기밀 정보에 접근할 수 있는 계약자나 컨설턴트와 같은 사람들도 이 정책의 적용을 받을 수 있습니다. 이 정책은 또한 이 정책의 적용을 받는 사람의 가족 구성원, 가정 구성원 및 해당 사람의 통제 하에 있는 법인에도 적용됩니다. 이 정책은 클리어워터의 증권 거래에 적용됩니다(이하 "회사 증권"이라 함). 여기에는 클리어워터의 보통주, 보통주 구매 옵션 또는 클리어워터가 발행할 수 있는 기타 유형의 증권이 포함됩니다.
각 개인은 이 정책을 준수하는지 확인할 책임이 있으며, 이 정책의 적용을 받는 가족 구성원, 가정 구성원 또는 법인도 이 정책을 준수해야 합니다. 모든 경우에, 개인이 중요한 비공식 정보를 소지하고 있는지 여부를 판단하는 책임은 해당 개인에게 있으며, 클리어워터, CEO, CFO 또는 법률 고문 또는 이 정책에 따라 직원이나 이사의 조치는 법적 조언을 구성하지 않으며 해당 개인을 관련 증권법에 따른 책임으로부터 면제하지 않습니다.
이 정책 또는 관련 증권법에 의해 금지된 행위에 대해 심각한 법적 처벌과 클리어워터에 의한 징계 조치를 받을 수 있습니다. 클리어워터의 정책에 따라, 이사회, 임원 또는 직원은 클리어워터에 대한 중요한 비공식 정보를 알고 있는 경우 직접 또는 간접적으로 다음과 같은 거래를 할 수 없습니다: 첫째, 회사 증권 거래에 참여하거나, 특정 조건에 따라 이 정책의 "회사 계획에 따른 거래", "구매 또는 판매가 아닌 거래" 및 "규칙 10b5-1 계획"에서 명시된 거래를 제외하고는 거래를 할 수 없습니다.둘째, 회사 증권의 구매 또는 판매를 추천할 수 없습니다.
또한, 클리어워터의 이사, 임원 또는 직원은 클리어워터와 거래하는 회사에 대한 중요한 비공식 정보를 알게 된 경우, 해당 정보가 공개되거나 더 이상 중요하지 않을 때까지 해당 회사의 증권 거래를 할 수 없습니다. 이 정책에는 예외가 없으며, 특정 조건에 따라 독립적인 이유(예: 긴급 지출을 위한 자금 조달 필요)로 필요한 거래는 제외되지 않습니다. 증권법은 완화된 상황을 인정하지 않으며, 부정 거래의 외관조차 피해야 클리어워터의 높은 행동 기준을 유지할 수 있습니다.
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