18일 미국 증권거래위원회에 따르면 타일러 테크놀로지스, Inc.의 모든 임원, 이사 및 직원에게, 때때로 여러분은 타일러에 대한 정보에 접근할 수 있습니다.
이 정보는 타일러 외부의 사람들이 일반적으로 알지 못하는 것이며, 타일러 주식을 매매할지 여부에 대한 결정에 의미가 있을 수 있습니다.이러한 상황에서 타일러 주식을 매매했다면, 여러분은 "내부 거래"에 해당할 수 있습니다.
외국, 연방 및 주 증권법은 내부 거래를 금지하며, 타일러의 "중요 비공식 정보"를 다루는 사람과 공유할 수 있는지 여부를 규제합니다. 타일러의 이사회는 여러분 개인과 타일러 회사에 적용되는 증권법 준수를 촉진하기 위해 이 내부 거래 정책(이하 "정책")을 채택했습니다.
타일러는 내부 거래를 피할 의무를 매우 진지하게 여기며, 여러분도 마찬가지로 그렇게 하기를 기대합니다.
정책을 정기적으로 검토하여 이러한 지침을 이해하고 있는지 확인해야 합니다. 정책은 타일러의 주식에 적용될 수 있는 여러 정책, 예를 들어 주식 소유 지침 및 주식 헤지 및 담보 금지 정책과도 밀접하게 연관되어 있습니다. 이러한 정책도 숙지해야 합니다.
정책이나 정책이 여러분에게 적용되는지에 대한 질문이 있는 경우, 타일러의 기업 비서 또는 그 대리인에게 문의하십시오. 기업 비서는 정책을 관리하며, 기업 비서 또는 그 대리인이 정책에 대한 모든 결정 및 해석은 최종적이며 추가 검토의 대상이 되지 않습니다.
정책의 범위는 타일러 및/또는 타일러의 자회사의 그룹에 적용됩니다. 기업 임원, 이사회 구성원, 모든 직원이 포함됩니다. 정책은 또한 여러분과 특별한 관계가 있는 개인 및/또는 단체에도 적용됩니다.
타일러는 정책이 타일러의 "중요 비공식 정보"에 접근할 수 있는 컨설턴트나 계약자와 같은 청중에게도 적용될 수 있다고 결정할 수 있습니다. 정책은 타일러의 모든 주식 제공, 예를 들어 보통주, 주식 옵션, 우선주, 전환 사채 및 워런트의 매매, 기부에 적용됩니다. 정책은 타일러가 발행하지 않는 파생 증권에도 적용됩니다. 예를 들어, 중개 회사가 제공할 수 있는 거래소 거래 풋 또는 콜 옵션 또는 스왑이 있습니다.
타일러의 정책은 타일러의 이사, 임원 또는 기타 직원(또는 타일러의 기업 비서가 지정할 수 있는 기타 개인)이 중요 비공식 정보를 알고 있는 경우, 직접 또는 간접적으로 다음을 수행할 수 없음을 명시합니다. 정책에 명시적으로 허용된 경우를 제외하고 타일러 주식을 거래하지 않음, 타일러 주식 거래를 추천하지 않음, 타일러 내에서 해당 정보를 필요로 하지 않는 사람에게 또는 타일러 외부의 사람(가족, 친구, 비즈니스 파트너, 투자자 또는 컨설턴트 등)에게 중요 비공식 정보를 공개하지 않음. 단, 해당 공개가 타일러의 정보 보호 또는 외부 공개에 대한 정책에 따라 이루어지는 경우는 제외됩니다.위의 사항을 수행하는 데 도움을 주지 않음.다.
또한, 타일러와 거래하는 회사에 대한 중요 비공식 정보를 알게 된 경우, 해당 정보가 공개되거나 더 이상 중요하지 않을 때까지 해당 회사의 증권 거래에 참여할 수 없습니다. 정책에 대한 예외는 명시적으로 정책에 명시된 경우를 제외하고는 없습니다. 거래의 정당성, 거래 규모, 회사 내의 직급 또는 기타 요인은 예외를 구성하지 않습니다.
질문이 있는 경우, 타일러의 기업 비서에게 문의해야 합니다. 여러분의 책임은 정책의 적용을 받는 각 개인이 타일러의 중요 비공식 정보를 공개하지 않고 내부 거래에 참여하지 않을 윤리적 및 법적 책임이 있다는 것입니다. 이러한 책임은 타일러 주식 거래에서 부적절한 거래의 외관을 피하고, 가족 구성원, 가정 구성원 및 여러분이 통제하는 단체가 그들의 책임을 알고 동일한 조치를 취하도록 하는 것을 포함합니다.
여러분이 중요 비공식 정보를 보유하고 있는지 여부를 판단하는 것은 여러분의 책임이며, 타일러, 그 법률 고문, 기업 비서 또는 회사 대표가 여러분에게 제공하는 정보는 법적 조언을 구성하지 않으며 여러분의 책임을 면제하지 않습니다. 정책은 여러분이 더 이상 타일러에 고용되지 않는 경우에도 계속 적용됩니다. 타일러의 중요 비공식 정보를 보유하고 있는 경우, 해당 정보가 공개되거나 더 이상 중요하지 않을 때까지 타일러 주식을 거래할 수 없습니다.정책은 여러분에게만 적용되지 않습니다.
또한 다음에 적용됩니다: 여러분과 함께 사는 가족 구성원(배우자, 자녀, 부모 또는 시부모 등), 여러분과 함께 살지 않지만 여러분이 거래를 지시하거나 영향을 미치는 가족 구성원, 여러분과 함께 사는 사람(가족이 아닌 경우에도), 여러분이 영향을 미치거나 통제하는 단체(예: 법인, 파트너십 또는 신탁). 위의 개인 또는 단체의 타일러 주식 거래는 정책의 적용을 받는 여러분/여러분의 계좌에서 거래로 간주되어야 합니다.단, 위의 개인이 거래 결정을 제3자가 내리는 경우에는 정책이 적용되지 않습니다.내부 거래는 중요 '내부' 또는 비공식 정보에 대한 조치를 취하는 것을 의미합니다.
예를 들어, 주식 중개인을 통해 타일러 주식을 매매하는 것, 주식 옵션을 행사한 후 주식을 매도하거나 보유하는 것, 타일러 주식으로 '공매도' 거래를 하는 것, 중개인과 '제한 주문'을 설정하거나 이행하는 것, 타일러의 직원 주식 구매 계획을 통해 취득한 주식을 매도하는 것입니다. 여러분은 또한 중요 비공식 정보를 다른 사람에게 공개(또는 팁)할 수 없으며, 그 정보가 타일러 주식을 거래하는 데 사용될 수 있습니다.
타일러의 정보는 투자자가 타일러 주식을 매매하는 결정을 내리는 데 중요하다고 여겨질 수 있는 경우 '중요'로 간주됩니다. 이 정보는 긍정적이거나 부정적일 수 있으며, 타일러의 주가에 영향을 미칠 수 있는 경우 '중요'합니다. 정보가 '중요'인지 여부에 대한 명확한 기준은 없으며, 판단은 현재의 모든 사실과 상황에 기반합니다. 여러분이 보유하고 있는 정보가 '중요'한지 여부에 대한 질문이 있는 경우, 타일러의 법률 고문 및/또는 기업 비서에게 문의해야 합니다.
공개되지 않은 정보는 일반적으로 '비공식' 정보로 간주됩니다. 정보가 공개되었는지 여부를 확인하기 위해서는 해당 정보가 뉴스 서비스, 널리 사용 가능한 플랫폼에 게시되었거나, 수익 전화에서 논의되었거나, SEC에 제출된 경우와 같이 널리 배포되었음을 보여야 할 수 있습니다. 반면, 정보가 타일러 직원이나 소수의 투자자 또는 분석가와만 공유된 경우에는 '공식적으로 공개'된 것으로 간주되지 않습니다.
모든 직원에 대한 일반 거래 제한 정책의 진술을 제한하지 않고, 모든 직원, 임원 및 이사는 제한을 준수해야 합니다. 각 회계 분기 종료 후 첫 번째 영업일부터 분기 운영 결과가 공개될 때까지 거래를 할 수 없습니다. 이 기간은 '블랙아웃 기간'이라고 하며, 이는 여러분이 재무 결과에 대한 중요 비공식 정보를 기반으로 거래했을 가능성을 제거하기 위한 것입니다.
때때로, 법률 고문 또는 기업 비서는 특정 사건에 대한 거래에 대한 제한을 부과할 수 있습니다. 이러한 경우, 법률 고문 또는 기업 비서는 거래를 하지 말아야 할 사람들에게 통지하며, 통지는 이유를 밝히지 않을 수 있습니다. 지정된 개인은 법률 고문 또는 기업 비서가 거래를 허용한다는 통지를 받을 때까지 타일러 주식 거래를 재개할 수 없습니다. 또한, 개방된 기간이더라도, 타일러의 중요 비공식 정보를 보유하고 있는 경우, 타일러 주식을 거래할 수 없습니다.
임원, 이사 및 주요 직원에 대한 추가 거래 제한 및 '공매도' 금지 일반 거래 제한 외에도, 타일러 이사회 구성원, 임원 관리 또는 타일러의 부서의 임원 또는 주요 직원인 경우, 해당 블랙아웃 기간은 일반 블랙아웃 기간보다 일찍 시작됩니다. 대신, 해당 블랙아웃 기간은 각 회계 분기 3개월의 16일째부터 시작되며, 분기 운영 결과가 공개될 때까지 계속됩니다.
개방된 기간 동안에도, 타일러 주식을 거래하려면 기업 비서의 사전 승인을 받아야 하며, 거래 요청은 최소 2영업일 전에 기업 비서에게 제출해야 합니다. 거래 요청 시, 요청자는 중요 비공식 정보를 보유하고 있는지 여부를 고려해야 합니다. 기업 비서는 거래 요청을 승인할 의무가 없으며, 거래를 허용하지 않을 수 있습니다. 또한, 브로커에게 지속적인 지침을 제공하거나 제한 주문을 하려는 경우에도 기업 비서의 사전 승인을 받아야 합니다.
규칙 10b5-1 계획 규칙 10b5-1의 요건을 충족하는 거래 계획이 있는 경우, 블랙아웃 기간 중이나 타일러의 중요 비공식 정보를 보유하고 있는 경우에도 타일러 주식 거래가 발생할 수 있습니다. 이사, 임원 및 경영진은 규칙 10b5-1 계획을 수립할지 여부에 대해 개별적으로 결정해야 합니다. 이러한 계획은 현재 법률을 준수해야 합니다. 계획을 수립할 경우, 기업 비서에게 최소 한 달 전에 통지해야 하며, 기업 비서는 규칙 10b5-1 계획에 대한 현재 지침을 제공할 것입니다.브로커와의 조정도 필요할 수 있습니다.
일반적으로, 규칙 10b5-1 계획은 해당 계획을 수립하는 사람이 타일러의 중요 비공식 정보를 보유하고 있지 않을 때 수립해야 합니다. 타일러는 블랙아웃 기간 중에 계획을 수립하는 것을 허용하지 않습니다. 또한, 계획을 수립할 때, 해당 계획을 수립하는 사람이 중요 비공식 정보를 보유하고 있지 않음을 인증해야 합니다. 계획이 채택되면, 해당 개인은 거래되는 증권의 수량, 거래 가격 또는 거래 날짜에 대한 영향을 미칠 수 없습니다.
증권법은 타일러가 이사 및 임원의 거래 계획에 대한 분기별 공개를 요구합니다. 여기에는 규칙 10b5-1 계획의 채택, 수정 또는 종료와 각 계획의 주요 조건에 대한 설명이 포함됩니다. 실제로 계획에 따라 실행된 거래는 섹션 16 보고의 적용을 받으며, 각 거래 후 2영업일 이내에 Form 4 보고서가 제출되어야 하며, Form 144 제출이 필요합니다.
조용한 기간 및 규정 FD 개인 및/또는 그 대리인이 투자 커뮤니티(분석가, 주식 중개인, 개인 및 기관 주주 포함)와 소통할 수 있습니다: 이사회 의장, 독립 이사 및 위원회 의장, 최고 경영자, 최고 재무 책임자, 최고 운영 책임자, 최고 행정 책임자, 최고 인사 책임자, 투자자 관계 이사, 최고 법률 책임자, 기업 비서. 선택적 공개의 가능성을 피하기 위해, 타일러는 분기 실적 발표 전 또는 중요한 변경 사항이 있을 때 조용한 기간을 준수합니다.
타일러가 사람들이 조직한 투자 회의나 컨퍼런스에 참여하도록 초대받는 경우, 타일러의 최고 재무 책임자는 타일러의 최고 법률 책임자 및/또는 기업 비서와 상담하여 이러한 초대를 수락할지 여부를 결정합니다. 타일러의 모든 수익 전화는 분기 및 연간 재무 비즈니스 정보를 논의하기 위해 인터넷 및/또는 전화 회의로 동시에 방송됩니다. 회의 및 방송에 대한 사전 통지는 보도 자료 또는 기타 준수 방법으로 이루어집니다.
수익 보도 자료는 타일러의 현재 보도 자료 서비스에 배포되며, Form 8-K로 SEC에 제출됩니다. 수익 전화가 시작되기 전에 수익 보도 자료에는 지침이 제공될 수 있으며, 필요에 따라 각 분기 수익 보도 자료에서 지침이 수정될 수 있습니다. 일반적으로 타일러는 분기 중에 지침을 업데이트하거나 추가 지침을 제공하지 않지만, CEO와 CFO가 필요하다고 판단하는 경우에만 공개 포럼에서 그렇게 합니다.정책 위반에 대한 처벌은 무엇입니까? 타일러는 정책을 엄격히 준수할 것을 기대합니다.정책을 준수하지 않으면 여러분과 타일러 모두에게 심각한 법적 문제가 발생할 수 있습니다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/860731/000086073126000016/0000860731-26-000016-index.htm)
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