23일 미국 증권거래위원회에 따르면 2021년 5월 6일, 오릭 파머슈티컬스(이하 회사)는 제프리스 LLC(이하 제프리스)와 주식 판매를 위한 공개 시장 판매 계약(Sales Agreement)을 체결했다.이 계약에 따라 회사의 보통주(주당 액면가 0.0001달러)를 시장에서 판매할 예정이다.
이 주식은 2024년 3월 11일에 제출된 유효한 선등록신청서(Form S-3ASR, 파일 번호 333-277829)에 따라 발행되며, 이는 증권거래위원회(SEC)에 제출되자마자 자동으로 효력이 발생했다.
2024년 3월 11일, 회사는 판매 계약에 따라 최대 2억 달러의 주식을 제공하기 위한 투자설명서 보충서(2024 Prospectus Supplement)를 SEC에 제출했다.
2026년 2월 23일 기준으로, 회사는 13,478,432주의 주식을 판매하여 약 1억 3,970만 달러의 총 수익을 올렸다.이는 제프리스에 대한 수수료 및 기타 비용을 공제하기 전의 금액이다.
2026년 2월 26일, 회사는 판매 계약에 따라 최대 2억 달러의 주식을 제공하기 위한 투자설명서 보충서(2026 Prospectus Supplement)를 SEC에 제출했다.
2024 Prospectus Supplement에 따른 추가 주식 판매는 이루어지지 않을 예정이다.
2026 Prospectus Supplement와 관련하여 제공되는 주식에 대한 법률 의견서는 현재 보고서의 부록 5.1로 제출되었다.
이 현재 보고서는 여기서 논의된 증권을 판매하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법인 주 또는 관할권에서는 어떠한 판매도 이루어지지 않을 것이다.
법률 의견서에 따르면, 회사의 보통주 2억 달러의 제안 및 판매는 2021년 5월 6일 제프리스와 체결한 공개 시장 판매 계약에 따라 이루어지며, 이 계약에 따라 발행된 주식은 회사에 의해 적법하게 승인되었고, 판매 계약의 조건에 따라 발행 및 전달될 경우 유효하게 발행되며, 완전하게 지불되고 비과세 상태가 될 것이라고 한다.
또한, 이 법률 의견서는 2026년 2월 23일에 제출된 현재 보고서의 부록으로 포함될 것에 동의하며, 이에 대한 동의를 제공함으로써 우리는 미국 연방법 및 델라웨어 일반 회사법 외의 관할권의 법률에 대한 의견을 제시하지 않는다.
회사의 현재 재무상태는 2026년 2월 23일 기준으로 1억 3,970만 달러의 총 수익을 기록하고 있으며, 이는 회사의 자본 조달 능력을 나타낸다.회사는 향후 주식 판매를 통해 추가 자금을 확보할 계획이다.
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