26일 미국 증권거래위원회에 따르면 A. 정책 개요
이헬스, Inc. (이하 "회사")는 본 내부 거래 정책(이하 "정책")을 채택하여 여러분이 증권 거래를 규율하는 연방 및 주 증권 법률 및 규정을 준수하도록 돕고, 회사가 법적 및 평판 위험을 최소화하도록 돕기 위해 마련했다.여러분은 이 정책을 이해하고 준수할 책임이 있다.내부 거래는 불법이며 이 정책을 위반하는 것이다.
내부 거래에 대한 개인적인 책임 외에도, 회사와 개별 이사, 임원 및 기타 감독 직원도 책임을 질 수 있다.
내부 거래의 외관만으로도 정부의 조사나 소송을 초래할 수 있으며, 이는 시간 소모적이고 비용이 많이 들며, 형사 및 민사 책임, 손해 및 벌금, 징역형 및 공개 회사의 임원 또는 이사로서의 직무 수행 금지로 이어질 수 있다.이 정책의 목적을 위해, 회사의 법무 담당자가 준수 책임자로서 역할을 한다.준수 책임자는 필요에 따라 사람을 지정할 수 있다.B. 정책 진술
1. 중요 비공식 정보에 대한 거래 금지. 누구든지 중요 비공식 정보를 기반으로 증권 거래를 하는 것은 불법이다.여러분이 회사에 대한 중요 비공식 정보를 소지하고 있는 경우, 다음을 금지한다.a. 이를 사용하여 회사의 증권 거래를 하는 것;b. 이 정보를 이사, 임원, 직원, 컨설턴트, 계약자 또는 고문에게 공개하는 것;
c. 회사 외부의 누구에게도 이 정보를 공개하는 것(가족, 친구, 사업 파트너, 투자자 또는 컨설팅 회사 포함) 단, 준수 책임자의 사전 서면 승인이 있는 경우는 제외한다.d. 이를 사용하여 회사의 증권 거래에 대한 의견을 표현하거나 추천하는 것.
또한, 여러분이 회사에서 근무하는 동안 알게 된 회사의 중요 비공식 정보가 해당 회사의 증권 거래 가격에 영향을 미칠 것으로 예상되는 경우, 여러분은 (x) 해당 정보를 사용하여 직접 또는 간접적으로 거래를 하거나, (y) 다른 사람에게 해당 정보를 제공하여 해당 회사의 증권 거래를 하도록 해서는 안 된다.이러한 행동은 이 정책을 위반한 것으로 간주된다.
2. 기밀 정보의 공개 금지. 여러분은 회사에 대한 중요 비공식 정보나 기밀 정보를 친구, 가족 또는 회사가 알 권한이 없는 다른 사람에게 공개할 수 없다.
또한, 여러분은 회사와의 관련된 비밀유지 계약 및 기타 의무에 따라 다른 사람의 기밀 정보를 처리해야 하며, 해당 정보를 공개된 목적에 한정하여 사용해야 한다.
3. 중요 비공식 정보의 정의. "중요 정보"란 합리적인 투자자가 증권을 매수, 보유 또는 매도하는 데 있어 중요하다고 판단할 가능성이 높은 정보를 의미한다.
일반적으로, 증권의 시장 가격에 영향을 미칠 것으로 예상되는 정보는 중요할 가능성이 높다.긍정적이거나 부정적인 정보 모두 중요할 수 있다.C. 적용 대상이 정책은 회사의 이사, 임원, 직원, 컨설턴트, 계약자 및 고문에게 적용된다.
이 정책은 여러분의 직무와 관련하여 알게 된 중요 비공식 정보를 소지하고 있는 한, 회사와의 관계가 종료되거나 서비스를 제공하지 않게 된 후에도 계속 적용된다.D. 거래 제한이 정책은 특정 기간 동안 및 특정 인원에 대해 거래를 제한한다.E. 거래 금지여러분은 다음과 같은 거래를 할 수 없다:
1. 공매도. 회사의 증권에 대해 공매도를 하거나 "상자에 대한 매도"를 해서는 안 된다.
2. 파생상품 및 헤지 거래. 회사의 증권에 대해 공개 거래 옵션 및 기타 파생상품을 거래하거나, 회사의 주식 가치 하락을 헤지하기 위해 금융 상품을 구매해서는 안 된다.3. 담보 거래. 회사의 증권을 담보로 제공해서는 안 된다.4. 마진 계좌. 회사의 주식을 마진 계좌에 보유해서는 안 된다.F. 거래 사전 승인
정책에 따라 사전 승인이 필요한 이사 및 임원은 거래를 원할 경우 사전 승인을 받아야 한다.G. 예외 사항정책에 따른 거래 제한의 예외는 다음과 같다:1. 주식 옵션 행사.2. 직원 주식 구매 계획에 따른 구매.3. 회사의 주식에 대한 기부.H. 10b5-1 거래 계획회사는 이사, 임원 및 직원이 10b5-1 거래 계획을 채택하도록 허용한다.이러한 계획은 사전 승인 및 거래 제한을 피하기 위해 마련된 것이다.I. 위반 사항정책을 위반한 경우, 회사는 징계 조치를 취할 수 있다.J. 보고이 정책을 위반하고 있다고 생각되는 경우, 준수 책임자에게 보고해야 한다.K. 수정회사는 이 정책을 언제든지 수정할 권리를 보유한다.
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