27일 미국 증권거래위원회에 따르면 니콜레 뱅크셰어스의 제한 주식 단위 수여 계약서에 따르면, 이 계약은 니콜레 뱅크셰어스, 주식 보상 및 내부자 거래 정책에 대한 지침을 제공합니다.이 정책은 니콜레의 증권 거래와 관련된 비밀 정보의 처리에 대한 지침을 포함합니다.
이 정책은 니콜레의 이사회에 의해 채택되어, 특정 인물들이 비공식적인 정보에 접근할 수 있는 경우, 해당 정보에 기반하여 거래를 하거나 사람에게 정보를 제공하는 것을 금지합니다.정책의 주요 내용은 다음과 같습니다.1. 모든 제한된 인원은 니콜레의 증권에 대한 거래를 금지합니다.2. 비공식적인 정보가 공개되지 않은 경우, 거래를 하지 않아야 합니다.3. 비공식적인 정보가 '중요'하고 '비공식적'일 경우, 거래를 하지 않아야 합니다.4. 이 정책은 모든 이사, 임원 및 특정 직원에게 적용됩니다.5. 거래 계획을 수립할 경우, 사전에 승인을 받아야 합니다.
6. 모든 거래는 사전 승인을 받아야 하며, 거래가 이루어지기 전에 사전 통지를 해야 합니다.7. 이 정책은 모든 직원에게 제공되며, 연간 확인이 필요합니다.
니콜레 뱅크셰어스의 자회사 목록에는 니콜레 내셔널 뱅크, 니콜레 어드바이저리 서비스 LLC, 니콜레 인슈어런스 서비스 LLC가 포함됩니다. 이들 자회사는 각각 100%의 지분을 보유하고 있습니다.
이 정책은 니콜레의 명성을 보호하고, 내부자 거래를 방지하기 위해 설계되었습니다. 또한, 이 정책은 니콜레의 이사회에 의해 승인되었으며, 모든 제한된 인원은 이 정책을 준수해야 합니다.
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