2일 미국 증권거래위원회에 따르면 COTWO ADVISORS PHYSICAL EUROPEAN CARBON ALLOWANCE TRUST(이하 '신탁')는 NYSE Arca 규칙 5.3-E(p)에 따라 2025년 4월 21일부터 시행되는 보상 회수 정책(이하 '회수 정책')을 채택했다.
이 규칙은 발행자의 증권이 규칙의 요구 사항을 준수하지 않을 경우 초기 또는 지속적인 상장을 금지한다.
신탁의 주식은 NYSE Arca 주식 거래소에 상장되어 있으며, 따라서 신탁은 규칙의 요구 사항을 준수해야 하며, 적용 가능한 면제는 없다.
신탁은 2023년 10월 2일 이후에 수령한 모든 인센티브 기반 보상에 대해 이 회수 정책을 준수할 것이다.회수 정책의 주요 요구 사항은 다음과 같다.
1. 잘못 지급된 보상의 회수: 신탁은 증권법에 따른 재무 보고 요구 사항의 중대한 불이행으로 인해 회계 재작성 필요성이 발생할 경우, 잘못 지급된 인센티브 기반 보상을 신속하게 회수한다. 이 회수 정책은 신탁의 임원들이 수령한 모든 인센티브 기반 보상에 적용된다.
2. 필요한 공시: 신탁은 회수 정책에 따라 잘못 지급된 보상이 회수된 경우, Item 402(w) 규정에 따라 필요한 공시를 제공한다.
3. 정의: '임원'은 신탁의 임원이나 이사로 간주되지 않으며, 신탁의 스폰서인 COtwo Advisors LLC의 임원을 의미한다. '인센티브 기반 보상'은 재무 보고 측정 기준의 달성에 따라 전적으로 또는 부분적으로 부여되거나 수익이 발생하는 보상을 의미한다.
4. 비준수: 이 회수 정책의 중대한 비준수 사례는 NYSE Arca 규칙 5.3-E(p)(F)에 따라 처리된다.이 정책은 2025년 4월 21일에 채택됐다.
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