3일 미국 증권거래위원회에 따르면 업랜드 소프트웨어, Inc.는 비공식 정보를 무단으로 공개하거나 이를 이용하여 증권 거래를 하는 것을 반대한다. 이러한 행위는 내부 거래 정책을 위반하는 것으로 간주된다.
미국 연방 증권법의 사기 방지 조항은 이사, 임원, 직원 및 기타 개인이 비공식 정보를 이용하여 거래하거나 다른 사람에게 거래를 하도록 하는 것을 금지한다. 이러한 거래는 비공식 정보에 근거하여 이루어지며, 거래 시점에 해당 정보를 알고 있었다면 법적 책임을 질 수 있다. 비공식 정보를 다른 사람에게 공개하거나 추천하는 것도 불법이다.
이러한 불법 행위는 내부 거래로 알려져 있으며, 주 및 기타 관할권의 증권법도 내부 거래에 대한 제한을 부과한다. 내부 거래 법률 및 이 정책을 위반할 경우, 개인은 민사 및 형사 처벌을 받을 수 있다. 처벌에는 손해 배상, 이익 반환, 최대 20년의 징역형, 개인에 대한 최대 500만 달러의 형사 벌금, 법인에 대한 최대 2500만 달러의 형사 벌금, 이익의 세 배에 해당하는 민사 벌금, 공공 기업의 임원 또는 이사로서의 직무 금지, 향후 위반에 대한 금지 등이 포함된다.
이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 대리인에게 적용된다. 이 정책은 회사의 증권 또는 회사와 거래를 하는 모든 거래에 적용된다. 이 정책은 개인의 상황에 따라 예외를 두지 않는다. 비공식 정보의 기밀성을 유지해야 하며, 비공식 정보를 무단으로 사용하거나 공개하는 것은 금지된다. 비공식 정보는 공개되지 않은 정보로, 시장 가격에 영향을 미칠 수 있는 정보이다.
비공식 정보는 최소한 두 거래일이 경과한 후에 공개되어야 하며, 그 이전에는 비공식 정보로 간주된다. 거래 금지 기간은 분기별로 설정되며, 특별 거래 금지 기간도 수시로 설정될 수 있다. 이사 및 임원은 거래를 하기 전에 법무팀의 사전 승인을 받아야 하며, 이 정책의 제한을 준수해야 한다.
이 정책은 언제든지 수정될 수 있으며, 모든 이사, 임원, 직원 및 대리인은 이 정책을 준수해야 한다. 이 정책의 위반은 징계 조치를 초래할 수 있으며, 해고를 포함할 수 있다.
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