17일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 내부 거래 정책(이하 "정책")은 CAPRICOR THERAPEUTICS, INC.(이하 "회사")의 비밀 정보를 보유하고 있는 동안 회사의 증권 또는 상장 회사의 증권 거래에 대한 기준을 제공합니다.
이 정책은 두 부분으로 나뉘며, 첫 번째 부분은 특정 상황에서 거래를 금지하고 모든 이사, 임원, 직원 및 회사의 컨설턴트에게 적용됩니다. 두 번째 부분은 이사회의 구성원, 증권 거래법 제16a-1(f)조에 정의된 "임원"으로 지정된 자, 그리고 이들과 관련된 가족 구성원에게 추가적인 거래 제한을 부과합니다.
회사는 적용 가능한 증권법 또는 주식 거래소 상장 기준을 위반하여 회사의 증권을 거래하지 않습니다. 이 정책은 이사회가 필요하다고 판단할 경우 수시로 수정될 수 있습니다. 연방 증권법의 주요 목적 중 하나는 이른바 "내부 거래"를 금지하는 것입니다.
간단히 말해, 내부 거래는 개인이 회사와의 관계를 통해 얻은 비공식적인 정보를 사용하여 회사의 증권을 구매, 판매, 기부 또는 기타 거래를 결정하는 경우 발생합니다. 내부 거래 금지 조항은 "중요한" 및 "비공식적인" 정보가 포함된 거래, 팁 및 추천에 적용됩니다. 이러한 용어는 아래 3항에서 정의됩니다.
이러한 금지 조항은 회사에 대한 정보를 보유하고 있는 모든 이사, 임원, 직원 또는 컨설턴트에게 적용됩니다. 정책의 적용은 회사의 모든 증권 거래에 적용됩니다. 여기에는 보통주, 옵션 및 회사가 발행할 수 있는 기타 증권(예: 우선주, 채권 및 전환 가능한 증권)과 회사의 증권과 관련된 파생 증권이 포함됩니다. 이 정책은 회사 및 그 자회사의 모든 직원 및 컨설턴트, 모든 임원 및 이사에게 적용됩니다.일반 정책: 중요한 비공식 정보 보유 시 거래 금지
(a) 이사, 임원, 직원 또는 컨설턴트는 회사에 대한 중요한 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 회사의 증권을 구매하거나 판매할 수 없습니다.
(b) 회사에 대한 중요한 비공식 정보를 알고 있는 이사, 임원, 직원 또는 컨설턴트는 그 정보를 다른 사람에게 전달할 수 없습니다.
(c) 이사, 임원, 직원 또는 컨설턴트는 회사와의 관계에서 얻은 중요한 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 회사의 증권을 구매하거나 판매할 수 없습니다.
(d) 준수 목적으로, 여러분은 중요한 비공식 정보가 있다고 믿는 경우 거래를 하지 말아야 하며, 거래를 하기 전에 반드시 준수 책임자와 상담하고 사전 승인을 받아야 합니다.
(e) Covered Persons는 아래 절차에 따라 회사의 증권 거래를 "사전 승인"해야 합니다.
(f) 이 정책의 거래 금지 및 제한은 회사가 직원, 컨설턴트, 임원 또는 이사에게 부여한 주식 옵션을 행사하는 경우에는 적용되지 않습니다. 그러나, 그러한 옵션 행사로 취득한 주식의 판매에는 이 정책 및 내부 거래 법이 적용됩니다.
(g) Covered Person이 아닌 직원은 승인된 10b5-1 계획에 따라 거래를 할 수 있습니다.
(h) Covered Person의 경우, 옵션 행사에 대한 사전 승인이 여전히 필요합니다.정의
(a) 중요성. 내부 거래 제한은 여러분이 보유한 정보가 "중요한" 경우에만 적용됩니다. 중요성은 상대적으로 낮은 기준을 포함합니다. 일반적으로 정보는 시장에 영향을 미칠 가능성이 있는 경우 "중요한" 것으로 간주됩니다. 즉, 정보가 공개되면 증권의 시장 가격에 영향을 미칠 가능성이 있거나, 합리적인 투자자가 투자 결정을 내리기 전에 알고 싶어할 정보인 경우입니다.
(b) 비공식 정보. 내부 거래 금지 조항은 여러분이 보유한 정보가 중요하고 "비공식적"인 경우에만 적용됩니다. 정보가 일부 대중에게 공개되었더라도 내부 거래 목적으로 공개된 것은 아닙니다. 정보가 "공식적"이 되려면, 투자자들이 정보를 흡수할 수 있는 기회를 제공하는 방식으로 공개되어야 합니다. 회사에 대한 정보가 공개된 후, 여러분은 정보가 공개된 후 두 번째 거래일이 끝날 때까지 기다려야 합니다.
(c) 준수 책임자. 회사는 이 정책의 준수 책임자로 회사의 법률 고문을 임명했습니다. 준수 책임자의 의무에는 다음이 포함됩니다. (i) 이 정책의 시행을 지원하고, (ii) 모든 직원 및 컨설턴트에게 이 정책을 배포하고, (iii) Covered Persons의 모든 거래를 사전 승인하고, (iv) 거래 계획의 수정 및 종료를 승인합니다.위반 사항
내부 거래 법을 위반하는 경우 개인 및 고용주에게 심각한 처벌이 부과될 수 있으며, 여기에는 징역형, 형사 벌금, 민사 벌금 및 민사 집행 금지 명령이 포함됩니다. 이러한 잠재적 처벌의 심각성으로 인해 이 정책의 준수는 절대적으로 필수적입니다.
(a) 법적 처벌. 내부 거래 법을 위반하여 회사의 증권 거래를 하는 경우, 상당한 징역형과 함께 이익을 얻거나 손실을 피한 금액의 몇 배에 해당하는 벌금을 부과받을 수 있습니다. 또한, 정보를 제공한 경우, 그 정보가 전달된 사람의 거래에 대해서도 책임을 질 수 있습니다. 이러한 경우, 정보 제공자는 정보 제공자가 거래에서 이익을 얻지 않았더라도 동일한 처벌을 받을 수 있습니다.SEC는 거래를 위반한 경우, 회사 및 경영진에게 상당한 벌금을 부과할 수 있습니다.
(b) 회사가 부과하는 처벌. 이 정책을 위반하는 경우, 회사는 직원의 경우 해고와 같은 징계 조치를 취할 수 있습니다. 정책의 예외는 준수 책임자가 사전에 승인한 경우에만 허용됩니다.PART II1. 블랙아웃 기간모든 Covered Person은 블랙아웃 기간 동안 회사의 증권 거래가 금지됩니다.
(a) 분기별 블랙아웃 기간. 회사의 재무 결과가 공개되는 날짜의 두 번째 거래일이 끝날 때까지 거래가 금지됩니다. 이 기간 동안 Covered Person은 일반적으로 회사의 재무 결과에 대한 중요한 비공식 정보를 보유하고 있습니다.
(b) 기타 블랙아웃 기간. 회사에 대한 중요한 비공식 정보가 공개되지 않은 경우, 회사는 Covered Person이 회사의 증권 거래를 금지하는 특별 블랙아웃 기간을 부과할 수 있습니다. 이러한 특별 블랙아웃 기간이 부과되면 영향을 받는 Covered Person에게 통지됩니다.
(c) 예외. 이러한 거래 제한은 사전 승인된 10b5-1 계획에 따라 거래하는 경우에는 적용되지 않습니다.2. 거래 창
Covered Person은 블랙아웃 기간이 없을 때 회사의 증권 거래가 허용됩니다. 일반적으로 이는 회사의 재무 결과가 공개된 후 세 번째 거래일이 시작되는 시점부터 시작됩니다.3. 증권 거래 사전 승인
(a) Covered Person은 정기적으로 중요한 비공식 정보를 보유할 가능성이 높기 때문에, 회사는 모든 Covered Person이 거래를 하기 전에 사전 승인을 받아야 합니다.
(b) Covered Person은 회사의 증권을 구매하거나 판매할 수 없으며, 사전 승인을 받지 않고는 거래를 할 수 없습니다.
(c) 준수 책임자는 요청을 받은 날짜와 승인 또는 거부된 날짜 및 시간을 기록합니다. 승인된 경우, 일반적으로 거래가 승인된 날로부터 이틀 후에 유효합니다. 거래가 이틀 이내에 이루어지지 않으면, 거래에 대한 사전 승인을 다시 요청해야 합니다.(d) 사전 승인은 사전 승인된 10b5-1 계획에 따라 이루어질 필요가 없습니다.
(e) Covered Person은 사전 승인을 받지 않고도 회사의 증권을 거래할 수 없습니다.4. 금지된 거래(a) Covered Person은 회사의 증권을 거래할 수 없습니다.(b) Covered Person은 회사의 증권을 거래할 수 없습니다.5. 정책의 적용
이 정책은 Covered Person의 지위가 종료된 후에도 일정 기간 동안 적용됩니다. Covered Person의 지위가 종료된 후, Covered Person은 거래를 할 수 있지만, 이 정책의 모든 측면은 여전히 적용됩니다.6. 인정 및 인증
모든 Covered Person은 회사의 내부 거래 정책을 수령했음을 인정하고 서명해야 합니다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1133869/000110465926029580/0001104659-26-029580-index.htm)
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