19일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 내부 거래 준수 정책(이 "정책")은 7개의 섹션으로 구성된다.섹션 I은 개요를 제공한다.섹션 II는 내부 거래를 금지하는 회사의 정책을 명시한다.섹션 III는 내부 거래를 설명한다.섹션 IV는 내부 거래를 방지하기 위해 회사가 마련한 절차로 구성된다.섹션 V는 이 정책에 의해 금지되는 추가 거래를 명시한다.
섹션 VI는 10b5-1 거래 계획을 설명하고 섹션 16 및 규칙 144에 대한 정보를 제공한다.섹션 VII는 준수 인증서의 실행 및 반환을 언급한다.
내부 거래를 방지하는 것은 증권법을 준수하고 코입티스 테라퓨틱스 홀딩스 콜 워런트(2024-12-31) 및 회사와 관련된 모든 사람의 명성과 무결성을 유지하는 데 필요하다.
"내부 거래"는 어떤 사람이 내부 정보를 소지한 상태에서 증권을 구매하거나 판매하는 경우 발생한다."내부 정보"는 "중요"하고 "비공식"인 정보를 의미한다.내부 거래는 범죄이다.
내부 거래 법을 위반할 경우의 처벌에는 징역형, 이익 반환, 민사 벌금 및 상당한 형사 벌금이 포함된다.
내부 거래는 이 정책에 의해 금지되며, 이 정책을 위반할 경우 회사가 부과하는 제재, 즉 정당한 사유로 해고될 수 있다.이 정책은 회사의 모든 임원, 이사 및 직원에게 적용된다.
이 정책의 적용을 받는 개인은 자신의 가정 구성원도 이 정책을 준수하도록 보장할 책임이 있다.
이 정책은 또한 이 정책의 적용을 받는 개인이 통제하거나 투자 결정을 영향을 미치는 모든 법인, 파트너십 또는 신탁에도 적용된다.이 정책은 개인의 회사 업무 내외의 모든 활동에 적용된다.모든 임원, 이사 및 직원은 이 정책을 검토해야 한다.
정책에 대한 질문은 회사의 주요 재무 책임자 또는 그의 지명자(각각 및 총칭하여 "정책 지명자")에게 문의해야 한다.
어떤 임원, 이사 또는 직원도 회사의 증권에 대한 내부 정보를 소지한 상태에서 거래를 해서는 안 되며, 내부 정보를 제3자에게 전달해서도 안 된다.이 정책의 세부 사항은 다음과 같다.
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