26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 3월 26일, 업스트림 바이오(이하 '회사')는 리어링크 파트너스 LLC(이하 '대리인')와 주식 판매 계약(이하 '판매 계약')을 체결했다.
이 계약에 따라 회사는 대리인을 통해 자사의 보통주(주당 액면가 $0.001, 이하 '보통주')를 수시로 제공하고 판매할 수 있다.회사는 총 판매 가격이 최대 1억 5천만 달러에 달하는 보통주를 제공할 수 있다.
판매 계약의 조건에 따라 대리인은 회사의 지시에 따라 보통주를 판매하기 위해 상업적으로 합리적인 노력을 기울일 것이다.
대리인은 보통주 판매로 발생하는 총 수익의 최대 3.0%에 해당하는 수수료를 받을 수 있다.
판매 계약에 따라 보통주 판매는 법적으로 허용되는 방법으로 이루어질 수 있으며, 회사는 보통주를 판매할 의무가 없다.대리인 또한 특정 수량이나 금액의 보통주를 판매할 의무가 없다.회사 또는 대리인은 언제든지 보통주 제공을 중단하거나 판매 계약을 종료할 수 있다.
이 보통주 판매는 회사가 2025년 11월 5일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출한 등록신청서(Form S-3ASR)에 따라 이루어지며, 이 등록신청서는 자동으로 효력이 발생한다.회사는 2026년 3월 26일에 판매 계약과 관련하여 SEC에 보충 설명서를 제출했다.
이 현재 보고서는 보통주 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 주가 등록이나 자격이 없는 주에서의 판매를 포함하지 않는다.판매 계약의 내용은 판매 계약 전문을 참조해야 한다.
회사의 법률 자문인 굿윈 프로크터 LLP는 2026년 3월 26일에 보통주 발행의 유효성에 대한 법적 의견서를 발행했다.이 법적 의견서는 현재 보고서의 부록으로 첨부되어 있다.
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