8일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 4월 8일, 피오 파머슈티컬스(이하 '회사')는 H.C. Wainwright & Co., LLC(이하 '판매 대리인')와 시장 제공 계약(이하 '판매 계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 판매 대리인을 통해 자사의 보통주를 제공하고 판매할 수 있다.판매 계약에 따라 최대 636만 달러의 주식이 제공될 예정이다.
이 주식은 1933년 증권법에 따라 등록되며, 회사의 선반 등록 명세서(Form S-3, 파일 번호 333-279557)에 따라 등록된다.
이 등록 명세서는 2024년 7월 1일에 증권거래위원회(SEC)에 의해 효력이 발생했다. 판매 계약의 조건에 따라 판매 대리인은 회사의 지시에 따라 상업적으로 합리적인 노력을 기울여 주식을 판매할 예정이다.
회사는 판매 대리인에게 증권법에 따른 책임에 대한 전통적인 면책권과 기여권을 제공하며, 판매 대리인은 주식 판매로 발생하는 총 수익의 3.0%를 수수료로 받을 수 있다.
또한, 회사는 판매 계약과 관련하여 발생하는 특정 비용을 상환하기로 합의했으며, 이에는 판매 대리인의 법률 자문에 의해 발생한 합리적이고 문서화된 수수료 및 비용이 포함된다. 판매 계약에 따라 주식의 판매는 증권법 제415(a)(4)에서 정의한 '시장 제공' 거래로 간주될 수 있다.
회사는 판매할 주식의 수, 판매 요청 기간, 거래일에 판매할 수 있는 주식 수의 제한 및 판매할 수 없는 최소 가격을 포함한 매개변수를 지정할 것이다.
회사는 주식을 판매할 의무가 없으며, 언제든지 판매 계약에 따른 제안을 중단하거나 판매 계약을 종료할 수 있다.
판매 대리인은 판매 계약에 따라 주식을 원칙적으로 구매할 의무가 없다. 판매 계약에는 회사의 전통적인 진술, 보증 및 계약이 포함되어 있으며, 회사와 판매 대리인의 면책 의무 및 기타 당사자의 의무가 포함되어 있다.
이 판매 계약의 설명은 완전하지 않으며, 판매 계약의 전체 텍스트를 참조하여 자격이 부여된다.
판매 계약에 따라 제공되는 주식에 대한 법률 의견은 현재 보고서의 부록 5.1로 제출되었다. 회사는 SEC에 제출된 재무제표 및 부록을 포함한 모든 문서에서 자사의 자본 구조를 명확히 하고 있으며, 자사의 자본금은 SEC 보고서에 명시된 대로 유지되고 있다.
회사는 최근 2년 동안 SEC에 제출된 모든 보고서를 적시에 제출했으며, 이 보고서에는 자사의 재무 상태와 운영 결과가 포함되어 있다.회사는 현재 자산이 부채를 초과하며, 자본금이 충분하다.
또한, 회사는 자사의 주식이 나스닥 자본 시장에 상장되어 있으며, 주식의 발행은 거래소의 규정을 준수하고 있다.
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