14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 4월 13일, 글루코트랙은 투자자와 기존의 약속어음에 대한 교환 계약을 체결했다.이 약속어음의 원금은 360만 달러였다.
교환 계약에 따라, 글루코트랙과 투자자는 원래의 약속어음에서 60만 달러의 새로운 약속어음인 분할 약속어음을 분리했다.
분할 후, 원래 약속어음의 미지급 잔액은 분할 약속어음의 초기 미지급 잔액만큼 줄어들었다.또한, 글루코트랙과 투자자는 분할 약속어음을 895,000주에 교환하기로 합의했다.이 주식은 글루코트랙의 보통주로, 주당 액면가가 없다.
교환은 분할 약속어음의 양도 및 취소를 통해 이루어지며, 투자자는 현금이나 대가를 지급하지 않는다.
교환 주식의 발행은 유익 소유 제한에 따라 제한되며, 이는 투자자와 그 계열사가 글루코트랙의 보통주를 19.9% 이상 소유하지 못하도록 한다.
이 제한이 적용될 경우, 교환 주식은 여러 차례에 걸쳐 발행될 수 있으며, 제한으로 인해 교환되지 않은 분할 약속어음의 일부는 여전히 유효하며 교환 가능하다.
분할 약속어음은 1933년 증권법 제4(a)(2) 조항에 따라 비공식적으로 발행되었으며, 교환 주식은 1933년 증권법 제3(a)(9) 조항에 따라 등록 요건의 면제를 받는다.교환 계약의 내용은 이 계약서에 포함된 교환 계약서에 의해 완전하게 규정된다.
이 계약은 2026년 4월 14일에 서명되었으며, 글루코트랙의 CEO인 폴 구드가 서명했다.
글루코트랙의 현재 재무상태는 360만 달러의 원금 약속어음과 60만 달러의 분할 약속어음이 존재하며, 895,000주의 보통주가 발행될 예정이다.
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