24일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 3월 27일, Q32 바이오(이하 '회사')는 Cantor Fitzgerald & Co.(이하 '판매 대리인')와 Controlled Equity OfferingSM 판매 계약(이하 '판매 계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 자사의 보통주를 시장에서 수시로 판매할 수 있다.
회사는 2026년 3월 27일, 보통주에 대한 총 발행 가격이 최대 1,420만 달러에 달하는 주식의 제공 및 판매와 관련하여 증권거래위원회(이하 'SEC')에 보충 설명서를 제출했다.
현재까지 회사는 이전 보충 설명서에 따라 총 1,420만 달러를 판매했으며, 이에 따라 이전 보충 설명서에 따른 제공은 종료되었고, 회사는 더 이상의 주식 제공이나 판매를 하지 않을 예정이다.
2026년 4월 24일, 회사는 판매 계약에 따라 총 발행 가격이 최대 7,500만 달러에 달하는 추가 주식(이하 '추가 주식')에 대한 보충 설명서를 제출했다.
추가 주식은 2025년 4월 11일 SEC에 제출된 선반 등록 명세서(Form S-3, 파일 번호 333-286491)에 따라 제공될 예정이다.
Goodwin Procter LLP는 추가 주식에 대한 법률 의견서를 발행했으며, 해당 의견서의 사본은 본 문서의 부록 5.1로 첨부되어 있다.
이 현재 보고서(Form 8-K)는 추가 주식의 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 주식의 제공, 요청 또는 판매는 해당 주식이 등록 또는 자격을 갖추기 전에 불법인 주 또는 관할권에서는 이루어지지 않는다.
2026년 4월 24일, Q32 바이오는 SEC에 제출한 보충 설명서에서 보통주에 대한 최대 7,500만 달러의 제공을 포함하고 있다.
이 보충 설명서는 2025년 4월 21일 SEC에 의해 효력이 발생한 등록 명세서에 따라 이루어진다.
법률 의견서는 추가 주식의 발행이 회사 이사회에 의해 승인되고, 승인에 따라 주식이 발행되며, 회사가 승인에 따라 지급받는 대가가 주식의 액면가 이상이 될 것이라는 가정 하에 작성되었다.이 의견서는 델라웨어 일반 회사법에 한정된다.
따라서, 주식은 적법하게 승인되었으며, 향후 승인 및 발행 후 유효하게 발행되고, 완전하게 지급되며, 비과세 상태가 될 것이라는 의견을 제시한다.이 의견서는 회사의 현재 보고서에 부록으로 제출되며, 등록 명세서에 참조된다.우리는 이 의견서의 제출을 허가하며, 해당 보고서에서 우리 회사에 대한 언급을 허가한다.
우리는 이 의견서가 증권법 제7조에 따라 요구되는 인물 범주에 속하지 않음을 인정하지 않는다.
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