27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 4월 24일, 뉴욕. 오펜하이머 홀딩스는 자회사인 오펜하이머 & 코(주)가 이전에 공개된 소송인 Liberty Capital Group, Individually and on Behalf of All Others Similarly Situated v. Oppenheimer Holdings Inc., Oppenheimer & Co. Inc., and Oppenheimer Asset Management Inc., No. 1:25-cv-04822-JSR에 대한 합의에 도달했다고 발표했다.
이 소송은 2025년 6월 미국 뉴욕 남부 지방법원에 제기되었다. 이 사건은 고객의 유휴 자금을 은행의 요구불 예금 계좌로 '스윕'하여 연방예금보험공사(FDIC)의 보험을 제공하고 유동성과 수표 발행을 통해 접근할 수 있도록 하는 '현금 스윕' 프로그램과 관련하여 약 25건의 소송 중 하나이다.
2025년 12월 8일, 지방법원은 원고의 계약 위반 및 기타 부수적 청구에 대한 집단 인증을 승인했다. 이 사건은 가속화된 일정에 따라 진행되며, 올해 6월에 배심원에 의해 재판이 시작될 예정이다.
오펜하이머는 스윕 프로그램과 관련하여 소송을 당한 마지막 금융 기관 중 하나였지만, 이 사건은 재판에 들어갈 첫 번째 사건이다. 원고가 발견 과정에서 주장한 바에 따르면, 회사는 원고가 집단 소송에서 4억 4천만 달러 이상의 손해배상을 청구할 것으로 예상했다.
사건에서의 선례 부족과 배심원 재판의 고유한 위험을 고려할 때, 회사는 직원, 주주 및 기타 이해관계자의 최선의 이익을 위해 청구를 해결하기 위한 합의에 들어가는 것이 바람직하다고 판단했다.
합의 조건은 원고와 오펜하이머의 대표가 서명한 구속력 있는 합의 조건서에 명시되어 있다. 이에 따라 오펜하이머는 소송에서 제기된 청구를 전액 해결하기 위해 7천만 달러를 지급하기로 합의했다. 합의 금액은 지방법원이 합의를 예비 승인한 후 10영업일 이내에 에스크로 계좌로 지급될 예정이다.
회사는 합의 조건서에 따라 소송에서 주장된 사실 및 상황으로부터 발생하는 모든 청구에 대한 면제를 받을 것이다. 합의는 지방법원의 승인을 받아야 하며, 당사자들은 합의 조건서 서명 후 60일 이내에 공식 합의 문서를 마무리하고 지방법원에 합의 조항 및 예비 승인 요청서를 제출하기로 합의했다.
이 합의는 회사의 책임이나 잘못을 인정하지 않는 조건으로 해결될 예정이다. 이 사건에서 논란이 된 기간은 2022년부터 시작되며, 합의는 지방법원의 최종 승인이 이루어질 때까지의 기간을 포함한다. 회사는 논란이 된 기간 동안 고객에게 제공된 금리가 주요 경쟁사와 경쟁력이 있었다고 믿고 있다.
이 프로그램은 고객 자금을 FDIC 보험이 적용되는 고유동성 계좌에 단기적으로 예치하기 위해 설계되었다. 합의는 구속력 있는 합의 문서의 협상, 서명 및 전달과 지방법원의 예비 및 최종 승인을 받아야 한다. 구속력 있는 합의 문서가 체결되거나 지방법원이 현재 또는 제안된 합의를 승인할 것이라는 보장은 없다.
구속력 있는 합의 문서가 체결되고 지방법원의 승인이 이루어지면, 이 합의는 소송에서 제기된 모든 청구를 해결할 것이다. 합의를 위한 준비금은 2026 회계연도 첫 분기에 보고될 회사의 수익에 상당한 영향을 미칠 예정이다. 회사는 주에 수익을 발표할 예정이다.
합의가 분기 종료 후에 이루어졌지만, 회계 규칙에 따라 이 비용은 첫 분기에 반영되어야 한다. 회사는 합의 금액이 전액 세금 공제가 가능할 것으로 예상하고 있다. 회사는 2026년 3월 31일 종료된 분기에 대한 분기 보고서를 5월 1일 금요일에 적시에 보고할 예정이다.
오펜하이머 홀딩스는 운영 자회사를 통해 중견 시장 투자은행 및 종합 증권 중개업체로, 소매 증권 중개, 기관 판매 및 거래, 투자은행(기업 및 공공 금융), 주식 및 고정 수익 연구, 시장 조성, 신탁 서비스, 투자 자문 및 자산 관리 서비스 등 폭넓은 금융 서비스 활동에 참여하고 있다. 1881년으로 거슬러 올라가는 뿌리를 가진 회사는 뉴욕에 본사를 두고 있으며, 미국 내 88개의 소매 지점을 운영하고 있으며, 런던, 텔아비브, 홍콩에 기관 비즈니스를 두고 있다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/791963/000162828026027280/0001628280-26-027280-index.htm)
데이터투자 공시팀 pr@datatooza.com
