12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 5월 6일, 파이어플라이 뉴로사이언스가 주식 매입 계약을 체결했다.
이 계약은 델라웨어 주 법인인 파이어플라이 뉴로사이언스(이하 '회사')와 서명 페이지에 명시된 각 투자자(이하 '투자자') 간의 계약이다.
회사는 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및/또는 그에 따른 규칙 506에 따라 투자자에게 최대 666,667개의 유닛(각각 '유닛'이라 하며, 총칭하여 '유닛들')을 발행하고 판매할 예정이다.
각 유닛은 (i) 회사의 보통주 1주(각각 '주식'이라 하며, 총칭하여 '주식들'), (ii) 5년 만기 주식 매수권(이하 '150% 워런트') 1개, (iii) 5년 만기 주식 매수권(이하 '200% 워런트') 1개로 구성된다.주식, 워런트 및 워런트에 따른 주식은 총칭하여 '증권'이라 한다.워런트는 주식 발행에 대한 주주 승인('주주 승인')을 얻기 전까지 행사할 수 없다.
투자자들은 계약서 서명 페이지에 명시된 유닛 수를 구매하기로 동의하며, 회사는 유닛당 1.50달러의 가격으로 판매할 예정이다.
계약의 조건에 따라, 유닛의 발행은 주주 승인을 얻은 후 5일 이내에 원격으로 문서와 서명을 교환하는 방식으로 이루어진다.
회사는 각 투자자에게 주식 발행을 위한 이체 지침, 150% 워런트 및 200% 워런트를 제공하고, 투자자는 유닛에 대한 구독 금액을 회사가 지정한 은행 계좌로 송금해야 한다.회사는 유닛 판매로 발생한 순수익을 일반 기업 운영 및 자본금으로 사용할 예정이다.
회사는 투자자에게 모든 관련 정보를 제공하고, SEC에 필요한 모든 보고서를 적시에 제출할 의무가 있다.
또한, 회사는 주식 및 워런트의 등록을 위한 등록신청서를 2026년 5월 21일 이전에 제출해야 하며, 등록신청서가 효력을 발휘하도록 최선을 다해야 한다.
이 계약은 회사와 투자자 간의 모든 조건을 포함하며, 계약의 조항은 상호 간의 법적 구속력을 가진다.
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