1일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 5월 28일, 제너럴 엔터프라이즈 벤처스(이하 '회사')는 와이오밍주 법인으로서, 보트록 홀딩스 LLC(이하 '교환 당사자')와 주식 교환 및 주주 계약(이하 '교환 계약')을 체결했다.
교환 계약에 따라 회사는 총 1,666,667주의 시리즈 A 우선주를 재매입했으며, 거래 종료 시 회사는 보트록 홀딩스 LLC에 103,558주의 시리즈 C 전환 우선주를 발행하고, TC 스페셜 인베스트먼트 LLC에 467,012주의 시리즈 C 우선주를 발행하기로 합의했다.
이 발행은 거래 종료 후 18개월 이내에 이루어질 예정이며, 회사의 지배권 변경과 관련하여 테오도르 S. 롤스턴이 회사 이사회에 임명될 경우 조기 발행될 수 있다.
교환 계약은 보유자에게 특정 이사회 지정 또는 관찰자 권리를 제공하며, 보트록 홀딩스 LLC의 경우 거래 종료 후 일정 기간 동안 제한된 동의 권리를 부여한다.
교환 계약의 조건에 대한 설명은 완전하지 않으며, 교환 계약의 내용은 본 문서의 부록 10.1 및 10.2에 포함되어 있다.
또한, 2026년 5월 28일에 체결된 TC 스페셜 인베스트먼트 LLC와의 교환 계약에 따라, 회사는 467,012주의 시리즈 C 전환 우선주를 발행하고, TC 스페셜 인베스트먼트 LLC는 1,364,141주의 시리즈 A 우선주를 회사에 양도하기로 했다.
이 거래는 미국 연방 소득세 목적상 내부 세법 제368(a)(1)(E)조에 따른 재자본화로 간주되며, 회사와 교환 당사자 모두에게 손익이 발생하지 않는다.
회사는 교환 계약에 따라 발행된 주식이 증권법 또는 주 주식법에 따라 등록되었음을 확인하며, 교환 계약에 따른 증권 발행에 있어 증권법 제4(a)(2)조에 따른 등록 면제를 의뢰했다.
회사는 교환 계약에 따라 보유자에게 이사회 구성원 지명 권한을 부여하며, 교환 당사자가 10% 이상의 보유자일 경우 이사회를 구성할 수 있는 권리를 가진다.
교환 당사자는 18개월 동안 회사의 주식을 매각할 수 없으며, 회사의 지배권 변경 시에는 예외적으로 매각이 가능하다.
회사는 현재 1억 4,030만 달러의 자산을 보유하고 있으며, 2026년 6월 1일 기준으로 1,200,000달러의 자본을 보유하고 있다.이 재무 상태는 회사의 지속적인 성장 가능성을 보여준다.
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