3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 5월 28일, 어플라이드 DNA 사이언시스는 SPA에 따라 거래를 종료하고, 구매자에게 주당 1.05달러의 가격으로 2,380,953주를 발행한 B-1 우선주와 2,380,953주를 구매할 수 있는 보통주 워런트를 판매했다.SPA로부터의 총 수익은 250만 달러에 달한다.
2026년 5월 31일, 어플라이드 DNA 사이언시스는 교환 보유자와 유도 계약을 체결했으며, 이 계약에 따라 약 22만 달러 규모의 E형 워런트를 행사하기로 했다.
2026년 5월 26일과 5월 31일에 체결된 유도 계약의 초기 마감은 예상 총 수익 약 172만 달러를 목표로 하며, 2026년 6월 9일 이전에 이루어질 예정이다.
어플라이드 DNA 사이언시스가 SPA와 관련하여 B-1 우선주 및 보통주 워런트를 발행한 것은 1933년 증권법의 등록 요건 면제를 근거로 했으며, 해당 증권은 증권법에 따라 등록되지 않았고, 미국 내에서 등록이나 면제 없이 판매될 수 없다.
1934년 증권거래법의 요구에 따라, 등록자는 이 보고서를 서명할 권한이 있는 자에 의해 서명됐다.2026년 6월 3일, Clay Shorrock이 서명했으며, 그는 최고경영자이다.
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