356주의 시리즈 A 전환우선주 발행... 명목가치 35만 6,000달러 규모
공시에 따르면 OFA 그룹은 지난 6월 17일 트라이코어와의 주식인수계약(Securities Purchase Agreement)에 따른 추가 종결(Additional Closing)을 완료했다. 이번 추가 종결을 통해 OFA 그룹은 트라이코어에 시리즈 A 전환우선주(Series A Convertible Preferred Shares) 356주를 발행 및 인도했다. 해당 주식의 총 명목가치(stated value)는 35만 6,000달러이다.
이번 거래의 매수자인 트라이코어는 OFA 그룹의 관계사로, 이번 추가 종결과 관련해 주식인수계약 및 관련 거래 문서에 규정된 일부 조건을 면제(waive)했다. 이번 추가 종결 과정에서 클래스 A 보통주, 전환주 또는 배당주는 발행되지 않았으며, 시리즈 A 전환우선주의 보통주 전환도 발생하지 않았다.
이번에 발행된 시리즈 A 전환우선주는 1933년 미국 증권법 제4조(a)(2)항에 의거하여 등록 의무가 면제되는 사모 방식으로 발행됐다. OFA 그룹은 트라이코어가 적격 투자자(accredited investor)로서 투자 의도와 정보 접근성, 투자에 따른 경제적 위험 감수 능력을 갖추고 있다는 진술을 바탕으로 해당 면제 조항을 적용했다고 설명했다.
앞서 OFA 그룹은 지난 2025년 10월 29일 트라이코어를 포함한 특정 투자자들과 시리즈 A 전환우선주 판매를 위한 주식인수계약을 체결한 바 있다.
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