기존 워런트 일부 행사로 보통주 950만 6,723주 발행 반영… 주당 행사가 0.01달러
공시에 따르면, 이번에 발행된 개정 워런트(No. W-005)는 지난 2020년 10월 13일 워런트 인수 계약에 따라 프레이트카 아메리카가 'CO Finance LVS VI LLC'에 최초 발행했던 원본 워런트(No. W-001)에 뿌리를 두고 있다. 해당 원본 워런트는 2023년 5월 22일 현재 보유자인 OC III LFE II LP로 양도됐다. 이후 OC III LFE II LP가 지난 2026년 6월 25일 원본 워런트를 부분 행사하여 프레이트카 아메리카 보통주 950만 6,723주를 취득함에 따라, 이번 개정 워런트는 해당 부분 행사 결과를 반영해 잔여 권리를 조정하는 목적으로 작성됐다.
이번 개정 워런트에 따라 OC III LFE II LP는 프레이트카 아메리카의 보통주를 주당 0.01달러의 행사 가격에 인수할 수 있는 권리를 가진다. 인수 가능한 주식 수는 워런트 행사 시점의 '간주 발행주식수(Common Stock Deemed Outstanding)'의 23.0%에 해당하는 수량에서, 이미 부분 행사로 발행된 보통주 950만 6,723주와 이전 부분 행사로 발행된 누적 주식 수를 차감한 잔여분이다.
본 워런트의 만기일은 최초 발행일인 2020년 11월 24일로부터 10년이 되는 날까지이다. 행사 기간 내에 보유자는 현금 결제 방식뿐만 아니라 별도의 현금 지급 없이 워런트 가치만큼 주식으로 전환하는 순액결제(Net Exercise) 방식으로도 워런트를 행사할 수 있다. 또한 회사 경영권 변동(Change of Control) 등 특정 이벤트가 발생할 경우 워런트가 자동으로 행사될 수 있는 규정도 포함됐다.
프레이트카 아메리카는 철도 화물차 등을 제조 및 설계하는 미국 기업이다.
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