기존 옥타곤과의 계약 종료에 따라 임시 계약 개시…신규 계약 승인 주총은 8월 6일로 연기
XAI 옥타곤 변동금리 펀드는 지난 7월 30일 신규 투자 하위 자문 계약을 승인하기 위한 임시 주주총회를 소집했으나, 의결 정족수 및 찬성표 확보를 위한 위임장 권유 절차를 지속하기 위해 회의를 8월 6일로 연기하기로 결정했다. 이에 따라 펀드는 기존 하위 자문사인 옥타곤 크레딧 인베스터스(Octagon Credit Investors, LLC)와의 계약을 7월 30일부로 종료하고, 같은 날부터 효력이 발생하는 임시 투자 하위 자문 계약을 록포드 타워 에셋 매니지먼트와 체결했다.
임시 하위 자문 계약 조건 및 수수료 구조
이번 임시 계약 체결 이후에도 펀드의 기존 투자 자문사인 XA 인베스트먼트(XA Investments, LLC)와의 관계와 투자 목적, 주요 투자 정책 및 자문 수수료율은 그대로 유지된다. 펀드는 기존과 동일하게 XA 인베스트먼트에 평균 일일 관리자산의 연 1.70%에 해당하는 투자 자문 수수료를 매월 후불로 지급한다. 신임 임시 하위 자문사인 록포드 타워 에셋 매니지먼트는 XA 인베스트먼트가 받는 자문 수수료의 52%를 하위 자문 수수료로 지급받게 된다.또한 펀드는 이사회 승인을 전제로 포트폴리오 관리, 거래 시스템, 리서치 및 분석 도구 사용료, 실사 비용, 출장비 등 일상적인 관리 비용을 록포드 타워 에셋 매니지먼트에 보전해 줄 수 있다. 다만 일반 관리비나 기업 운영비는 보전 대상에서 제외되며, 보전 비용은 연간 평균 일일 순자산의 0.07% 이하로 제한된다. 임시 계약은 효력 발생 후 최대 150일 동안 유지되거나, 주주 승인을 거친 신규 하위 자문 계약이 발효되는 시점 중 빠른 날에 종료된다.
신임 하위 자문사 및 포트폴리오 매니저 프로필
신임 하위 자문사인 록포드 타워 에셋 매니지먼트는 글로벌 대체자산 운용사인 킹스트리트 캐피탈 매니지먼트가 최근 설립한 100% 지분의 등록 투자 자문 자회사다. 킹스트리트 캐피탈 매니지먼트는 1995년에 설립되어 공사모 시장의 다양한 영역에서 자산을 운용하고 있으며, 2025년 12월 31일 기준 운용자산은 300억 달러에 달한다. 이 회사는 미국과 유럽에서 총 120억 달러 규모의 담보부사채권발행(CLO) 29개를 운용하고 있다.임시 계약 체결에 따라 펀드의 포트폴리오 관리진도 개편됐다. 영 최(Young Choi) 킹스트리트 파트너 겸 글로벌 트레이딩 책임자가 수석 포트폴리오 매니저를 맡고, 테리 잉(Terry Ing) 킹스트리트 파트너 겸 미국 리서치 책임자가 포트폴리오 매니저로 합류했다. 영 최 수석 매니저는 과거 시타델 인베스트먼트 그룹에서 20억 달러 규모의 레버리지 론 및 CLO 포트폴리오를 관리한 바 있으며, 테리 잉 매니저는 KKR과 피코(PIMCO) 등에서 포트폴리오 매니저로 근무한 경력을 보유하고 있다.
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