이사회에 서한 발송해 마이클 핸들리 CEO 즉각 해임 촉구
발리온 바이오 지분을 보유한 3i, LP와 투밈 스톤 캐피털(Tumim Stone Capital, LLC), 3i 매니지먼트(3i Management LLC), 마이어 J. 타로우(Maier J. Tarlow) 등 공동 보고자들은 2026년 8월 3일(미국 시간) 미국 증권거래위원회(SEC)에 대량보유 보고서(Schedule 13D)를 제출했다. 이들은 공시를 통해 지난 7월 28일 발리온 바이오 이사회에 서한을 보내 마이클 핸들리 CEO의 즉각적인 해임과 후임자 물색을 요구했다고 밝혔다. 이에 따라 이들은 기존의 단순 투자 목적(Schedule 13G) 공시를 경영 참여 목적의 13D 공시로 전환했다.
투자 그룹 지분 구조 및 관계자
이번 공시에 참여한 투자 그룹은 3i 매니지먼트와 그 매니저인 마이어 J. 타로우에 의해 통제된다. 3i, LP는 발리온 바이오 보통주 38만 2,058주와 전환사채, 워런트, 우선주 등을 포함해 총 44만 6,759주를 보유해 9.9%의 지분을 확보하고 있다. 투밈 스톤은 보통주 4만 9,242주를 직접 보유해 1.1%의 지분을 나타냈다. 이들의 지분 산정 기준이 된 발리온 바이오의 총 발행 주식 수는 440만 7,364주다.3i, LP는 발리온 바이오에 다양한 방식으로 자금을 공급해 왔다. 2025년 12월 10일 3i, LP는 발리온 바이오와 1,625만 3,147달러 10센트 규모의 선순위 담보 전환사채 및 워런트 매입 계약을 체결했다. 같은 날 시리즈 C 우선주 6,000주를 600만 달러에 매입했다. 또한 기존 투자자로부터 시리즈 B 우선주 3,340주와 워런트를 444만 2,000달러에 인수했으며, 2026년 6월 17일에는 시리즈 B 우선주 250주를 25만 달러에 추가 취득했다.
투밈 스톤의 주식 매입 약정
공동 보고자 중 하나인 투밈 스톤은 2026년 2월 6일 발리온 바이오와 최대 5,000만 달러 규모의 주식인수약정(ELOC)을 체결했다. 이 약정에 따라 발리온 바이오는 필요시 투밈 스톤에 신주를 발행해 매출할 수 있는 권리를 갖는다. 투밈 스톤은 2026년 7월 28일 기준 주당 평균 0.5355달러에 보통주 12만 9,000주를 매입했으며(약정 수수료로 취득한 워런트 행사분 43만 7,012주는 제외), 매입한 주식 중 52만 6,770주를 주당 평균 0.7104달러에 재매도했다.발리온 바이오는 미국 텍사스주 샌안토니오(1305 E. Houston Street, Building 1, Suite 311, San Antonio, TEXAS, 78205)에 본사를 두고 있는 기업이다.
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