헝원 첸 회장 겸 CEO, 직접 및 투자법인 통해 보통주 추가 취득
미국 증권거래위원회(SEC)에 제출된 대량보유 보고서(Schedule 13D/A)에 따르면, 헝원 첸 회장은 지난 8월 14일 완료된 사모투자 거래를 통해 본인 직접 명의 및 개인 투자법인 킹 리전트 매니지먼트(King Regent Management Limited)를 통해 아폴로믹스의 클래스 A 보통주 총 37만 주를 주당 15.00달러, 총 555만 5달러에 인수했다.
이와 함께 첸 회장은 지난 3월 30일 체결한 전환사채의 자동 전환 요건을 충족함에 따라 전환가격 주당 12.00달러로 클래스 A 보통주 16만 6,667주를 추가로 취득했다. 이번 사모투자와 채권 전환을 위한 자금은 첸 회장의 개인 자금과 킹 리전트의 운영자금으로 조달됐다.
첸 회장 지분율 49.76%로 상승
이번 거래로 첸 회장이 직접 및 간접적으로 보유하게 된 아폴로믹스 클래스 A 보통주는 총 145만 3,029주로 늘어났다. 이는 전체 발행 주식 수의 약 49.76%에 해당하는 규모다.첸 회장의 보유 지분 중 40만 3,334주는 직접 보유 중이며, 1만 5,000주는 이전에 권리가 확정된 양도제한조건부주식(RSU) 결제분이다. 또한 향후 60일 이내(9월 15일 예정)에 권리가 확정되는 RSU 5,000주와 킹 리전트가 보유한 102만 9,695주가 포함되어 있다.
첸 회장은 킹 리전트의 단독 이사이자 주주로서 해당 법인이 보유한 주식에 대해 공동 의결권과 처분권을 행사한다.
아폴로믹스는 미국 캘리포니아주 포스터시티에 본사를 두고 있는 바이오 테크놀로지 기업이다.
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