우선주 전환 통해 보통주 추가 확보…총 210만 2780주 보유
발리온 바이오가 2026년 8월 24일 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출한 대량보유 보고서(Schedule 13D/A, 수정본 제4호)에 따르면, 3i, LP와 공동 보고인들은 발리온 바이오의 보통주 총 210만 2780주를 보유하고 있는 것으로 나타났다.
이번 지분 확보는 3i, LP가 보유하고 있던 시리즈 B 및 시리즈 C 전환우선주를 보통주로 전환하면서 이루어졌다. 공시에 따르면 3i, LP는 지난 7월 19일부터 8월 20일까지 여러 차례에 걸쳐 우선주를 보통주로 전환했다. 구체적으로는 7월 19일 시리즈 B 우선주 전환으로 25만 6105주, 8월 12일 시리즈 B 우선주 전환으로 84만 6666주 및 시리즈 C 우선주 전환으로 926만 42주를 취득했다. 이어 8월 13일 126만 2733주, 17일 311만 6164주, 20일 202만 404주를 각각 시리즈 C 우선주 전환을 통해 추가로 확보했다.
현재 3i, LP가 직접 보유한 보통주는 196만 7298주이며, 나머지 13만 5482주는 워런트 행사, 선순위 담보 전환사채(원금 1625만 3147.10달러) 전환, 그리고 잔여 시리즈 B 및 시리즈 C 전환우선주 전환을 통해 추가로 취득할 수 있는 잠재적 보통주 수량이다. 해당 권리 행사들은 모두 9.99%의 지분 제한 규정(Blocker)을 적용받는다.
이번 공시는 3i, LP와 함께 투밈 스톤 캐피탈(Tumim Stone Capital, LLC), 3i 매니지먼트(3i Management LLC), 그리고 이들의 관리자인 마이어 J. 타로우(Maier J. Tarlow)가 공동 보고인으로 참여했다. 투밈 스톤 캐피탈은 이번 보고 기준으로 보유 지분이 없는 것으로 나타났다.
발리온 바이오는 텍사스주 샌안토니오(1305 E. Houston Street, Building 1, Suite 311, San Antonio, TEXAS, 78205)에 본사를 두고 있는 기업이다. 이번 보고서 제출을 의무화한 이벤트 발생일은 2026년 8월 20일이다.
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주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com
