NYSE 아메리칸 규정상 주주 승인 없이는 최대 26만 7956주까지만 발행 가능…잔여 5만 3205주는 주주총회 상정
공시에 따르면 테세라 디펜스는 개정안 제4조에 따라 워터 IO에 최대 80만 주를 발행할 계획이었으나, NYSE 아메리칸 거래소로부터 주주 승인 없이는 최대 26만 7956주까지만 발행할 수 있다는 통보를 받았다. 거래소는 지난 9월 2일 해당 수량의 상장을 승인했다. 이후 9월 9일 테세라 디펜스가 단행한 10대 1 주식 병합(역분할)이 반영되면서 최종 발행 수량은 2만 6796주로 조정됐고, 테세라 디펜스는 명의개서 대리인에게 이 주식을 제한적 장부기재 방식으로 워터 IO에 발행하도록 지시했다.
잔여 주식 및 약속어음 상환 계획
주식 병합 후 기준으로 남은 5만 3205주(병합 전 53만 2044주)는 테세라 디펜스가 향후 개최할 주주총회에 안건으로 상정해 주주 승인을 받을 계획이다. 이 잔여 주식은 제3자가 자신의 계산으로 워터 IO에 동일한 수량의 주식을 양도하는 방식으로도 해결할 수 있으며, 이 경우 테세라 디펜스의 의무는 소멸한다. 만약 2027년 6월 30일까지 두 가지 방안 중 어느 것도 실행되지 않으면, 양사는 잔여 주식에 상응하는 현금 지급 규모를 상호 합의해 정하기로 했다.한편 테세라 디펜스는 해당 약속어음에 따라 지난 8월 1일과 9월 1일에 각각 25만 달러씩 예정된 분할 상환금을 지급 완료했다. 남은 원금 50만 달러는 개정안 제3조에 따라 순차적으로 상환될 예정이며, 워터 IO 측은 현재 이 어음과 관련해 어떠한 채무불이행(디폴트) 사유도 존재하지 않는다고 확인했다.
워터 IO는 T3 디펜스의 자회사로, 지난 4월 자신이 보유하던 조로 넷(Zorro Net Ltd.)을 테세라 디펜스(당시 바이오엠엑스)에 매각하면서 그 대가로 바이오엠엑스 보통주 130만 주와 125만 달러 규모의 약속어음을 받은 바 있다. 이번 주식 발행은 그 약속어음 조건을 변경하며 추가된 대가 성격으로, T3 디펜스가 자회사를 통해 보유한 테세라 디펜스 지분이 늘어나는 결과로 이어진다.
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주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com
