시리즈C 우선주 보유자, 2027년 12월 31일까지 관련 권리 행사 유예
이번 유예에 따라 노티커스 로보틱스는 해당 트리거 이벤트로 발생할 수 있었던 디폴트 배당률 적용과 할증 전환 부담을 한시적으로 피하게 됐다. 다만 유예서는 이를 제출한 보유자의 시리즈C 우선주 권리에만 적용되며, 회사의 다른 우선주 보유자를 구속하지 않는다. 노티커스 로보틱스는 지난 23일 나스닥 상장 유지를 위한 1대 6 주식병합 시행을 발표했고, 25일에는 전략적 투자자와 최대 5000만 달러 규모의 비구속적 투자 의향서(LOI)를 체결했다고 밝힌 바 있다.
시리즈C 전환우선주 지정서는 2026년 9월 30일 또는 그 이후에도 해당 우선주가 남아 있으면 트리거 이벤트가 발생한다고 규정하고 있다. 해당 보유자는 이 사건에 대해 2026년 9월 30일부터 2027년 12월 31일까지를 유예 기간으로 정해 관련 권리를 포기했다.
연 18% 디폴트 배당률과 25% 전환 할증 유예
보유자는 유예 기간 중 이 사건에서 비롯된 부분에 한해 연 18%(법정 최고 이율이 더 낮으면 그 이율)의 디폴트 배당률 인상과 관련 추가 배당을 포기했다. 전환 금액에 125% 배율(25% 프리미엄)을 적용하는 트리거 이벤트 전환 권리와 이에 딸린 대체 전환 기간도 함께 유예됐다.회사는 관련 트리거 이벤트 통지 의무에서도 벗어나며, 이 사건은 주식 조건(Equity Conditions) 판단 등에서도 고려되지 않는다. 다만 이번 유예는 기존 120% 전환 금액 계산 방식, 일반 전환권, 대체 선택적 전환권, 그 밖의 배당 조건에는 영향을 미치지 않는다. 이 사건과 무관하게 발생하는 다른 트리거 이벤트나 계약 위반, 채무불이행에 따른 권리도 포기 대상이 아니다.
유예서는 보유자가 서명해 회사에 전달한 시점에 효력이 발생했다. 유예 기간이 끝난 뒤에도 시리즈C 전환우선주가 남아 있으면 해당 트리거 이벤트와 그에 따른 효과가 그 이후 기간에 다시 적용되지만, 유예 기간 중 면제된 효과가 되살아나지는 않는다.
노티커스 로보틱스는 미국 텍사스주 웹스터에 본사를 두고 있으며, 해양 산업용 자율 로봇 및 소프트웨어 기술을 개발하는 기업이다.
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주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com
