9월 사모발행서 유닛 16만 6666개 인수…워런트·RSU 포함 82만 1142주 실질 보유
블록 CEO가 6일(현지시간) 제출한 대량보유 보고서(Schedule 13D)에 따르면, 그가 실질 보유한 다크호스 테크놀로지스 보통주는 총 82만 1142주다. 보통주 52만 9476주에 60일 이내 행사 가능한 워런트(신주인수권)의 기초 주식 16만 6666주, 60일 이내 가득 예정인 제한조건부주식(RSU)의 기초 주식 12만 5000주를 더한 수치다.
지분율 7.6%는 회사가 9월 14일 8-K로 제출한 기업 설명 자료상 발행주식 1056만 9496주에 워런트와 RSU 해당분을 더한 1086만 1162주를 기준으로 산정됐다. 60일 이후 가득 예정인 RSU 37만 5000주는 포함되지 않았다.
블록 CEO는 지난 9월 11일 사모발행(Private Placement)을 통해 다크호스 테크놀로지스의 유닛 16만 6666개를 총 약 49만 9998달러(유닛당 3.00달러)에 개인 자금으로 인수했다. 9월 8일 체결된 증권매매계약(Securities Purchase Agreement)에 따른 것으로, 각 유닛은 보통주 1주와 보통주 1주를 살 수 있는 워런트 1개로 구성된다.
워런트 행사가격은 주당 3.50달러로 즉시 행사할 수 있으며, 만기는 거래 종결일로부터 5년이다. 다만 행사 후 블록 CEO와 계열 관계자의 실질 보유 지분이 발행주식의 19.99%를 넘게 되는 범위에서는 행사할 수 없다. 사모발행으로 취득한 증권에는 계약상 조건과 예외에 따라 2027년 3월 11일까지 6개월간 전매제한(락업)이 적용되며, 회사는 등록권 계약에 따라 해당 주식과 워런트 행사 주식의 재매도 등록에 합의했다.
사모발행 유닛을 제외한 나머지 보유분은 모두 현금 대가 없이 부여된 주식 보상이다. 블록 CEO가 카테드라 비트코인(Cathedra Bitcoin Inc.) CEO로 재직하며 받은 뒤 다크호스 테크놀로지스가 앞서 발표한 카테드라 인수 과정에서 승계한 보상과, 다크호스 테크놀로지스 CEO로서 받은 보상으로 이뤄져 있다.
보유 목적과 향후 계획
블록 CEO는 투자 목적과 함께 CEO 겸 이사로서의 직무와 관련해 지분을 취득했다고 밝혔다. 개인 자격으로는 13D Item 4의 (a)~(j)에 해당하는 계획이나 제안이 현재 없다고 했다. 다만 CEO 겸 이사로서 회사 경영에 관여하고 있어 회사 활동에 영향력을 가질 수 있다고 명시했다.그는 앞으로 회사로부터 보상을 받거나 매수하는 등의 방식으로 보통주 등을 추가 취득하거나, 공개 시장 또는 사적 협상 거래를 통해 보유 주식의 일부 또는 전부를 적절하다고 판단하는 조건과 시기에 처분할 수 있다고 덧붙였다.
다크호스 테크놀로지스는 옛 스피어 3D(Sphere 3D Corp.)에서 사명을 바꾼 회사로, 고성능 컴퓨팅(HPC), 인공지능(AI) 작업, 디지털 자산 인프라를 위한 확장형 전력·데이터센터 자산을 소유·운영·확장하는 디지털 인프라 기업이다.
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주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com
