2025년 말 종료 분 주당 0.61달러 적용, 발행 한도는 19.99% 제한
합의에 따라 EOS 홀딩스는 자체 재량으로 어웃 계약에 따라 지급받을 어웃 지급금의 전부 또는 일부를 현금 대신 데이터볼트 AI의 보통주로 받도록 선택할 수 있다. 이러한 선택은 어웃 지급금이 최종 확정된 날로부터 영업일 기준 2일 이내에 취소 불가능한 서면 통지를 전달해야 유효하다. 발행될 보통주 주식 수는 주식으로 받기로 선택한 어웃 금액을 지급 기일 직전 거래일까지 5개 거래일 동안의 보통주 거래량가중평균가격(VWAP)으로 나누어 산정하며, 소수점 이하는 올림한다. 다만 2025년 12월 31일로 종료된 어웃 기간에 대해서는 주당 0.61달러의 고정 가격이 적용된다.
발행 한도 및 주주 승인 조건
이번 합의를 통해 발행되는 보통주의 총 주식 수는 서한 합의 체결일 기준 데이터볼트 AI 전체 발행주식 수의 19.99%에 해당하는 교환 한도(Exchange Cap)를 초과할 수 없다. 주주 승인을 얻거나 나스닥 규정에 따른 예외를 충족하는 경우는 제외된다. 한도를 초과하는 어웃 지급금은 현금으로 지급된다. 교환 한도에 도달하거나 한도 제한으로 발행되지 못한 주식에 대한 선택 통지가 철회된 경우, EOS 홀딩스는 주주 승인을 얻을 때까지 12개월마다 한 번씩 회사가 차기 정기 주주총회에서 교환 한도를 증액하기 위한 주주 승인을 받도록 요구할 권리를 갖는다.데이터볼트 AI는 어웃 기간별로 발행된 보통주의 재매각을 위해 거래 종결 후 14일 이내에 미국 증권거래위원회(SEC)에 등록 서류를 제출해야 한다. 주식 발행 후 90일 이내에 등록 서류의 효력이 발생하지 않거나 재매각이 불가능할 경우, EOS 홀딩스는 해당 보통주를 반환하고 취소하는 대신 이에 상응하는 어웃 금액을 현금으로 지급할 것을 요구할 수 있다. 다만 데이터볼트 AI는 12개월 동안 이와 같은 등록 서류를 2개 초과하여 제출할 의무는 없다.
한편, 데이터볼트 AI의 최고경영자(CEO)이자 이사회 구성원인 나다니엘 브래들리(Nathaniel Bradley)는 EOS 홀딩스의 CEO이자 단독 이사를 겸임하고 있다. 이에 따라 브래들리 CEO의 간접 지분 보유 현황이 향후 지분 공시를 통해 변동될 수 있으며, 이는 시장에서의 재량적 매도가 아닌 EOS 홀딩스의 프로라타(비례) 배분에 따른 것일 수 있다고 회사 측은 설명했다.
데이터볼트 AI는 델라웨어주에 설립된 기업으로 펜실베이니아주 필라델피아에 본사를 두고 있다. 이번 공시 서류에는 최고경영자인 브렛 모이어(Brett Moyer)가 서명했다.
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