6일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 9월 6일, 윈리조트의 완전 소유 간접 자회사인 윈 라스베가스가 캘리포니아 남부 지구의 미국 검찰청 및 미국 법무부와 비기소 합의(NPA)를 체결했다.
이 합의는 윈 라스베가스에서 발생한 특정 고객과 관련된 여러 거래에 대한 이전에 공개된 조사를 해결하기 위한 것이다.
이 거래는 전직 직원, 대리인 및 기타 제3자가 관여한 무면허 송금 사업자에 의해 촉진되었으며, 이는 18 U.S.C. § 1960을 위반한 것이다.
NPA에 따라 윈 라스베가스는 해당 거래와 관련된 1억 3천만 달러의 자금을 몰수하기로 합의하고, 컴플라이언스 프로그램을 지속적으로 개선하기로 했다.
법무부는 윈 라스베가스가 NPA에 따른 의무를 이행하는 조건으로, 조사와 관련된 범죄 혐의를 제기하지 않기로 합의했다.
NPA의 결정을 내리면서 법무부는 해당 거래의 역사적 성격, 윈 라스베가스의 다년간의 조사에 대한 협조, 거래에 연루된 개인이 더 이상 고용되거나 관련이 없음을 고려했다. 또한 NPA 체결 이전에 시행된 광범위한 시정 조치도 반영되었다.
NPA는 2014년경 시작된 윈 라스베가스의 18 U.S.C. § 1960 및 은행 비밀법 준수에 관한 모든 이전 미국 연방 규제 조사를 해결한다.
이 보고서는 1934년 증권 거래법의 요구 사항에 따라 작성되었으며, 아래 서명된 자가 적절히 승인한 바이다.
날짜: 2024년 9월 6일, 서명: Ellen F. Whittemore, 부사장, 법률 고문 및 비서.
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