10월 27일 등록 직접발행·동시 사모발행에서 12만 5000달러어치 취득했지만 신주 발행에 따른 희석으로 보유 비율 4.30%
공시에 따르면 듀몽 인베스트먼트 펀드는 10월 27일 하이드로팜 홀딩스의 자본 재구성 및 주식 발행 거래와 관련해 회사와 증권매매계약을 맺고, 보통주 13만 8121주와 같은 수량의 보통주를 살 수 있는 워런트(신주인수권)를 총 12만 5000달러에 취득했다. 가격은 보통주 1주와 워런트 1개를 묶어 0.905달러다.
발행 형태별로는 등록 직접발행으로 보통주 2만 3983주를, 동시 사모발행으로 보통주 11만 4138주와 워런트 13만 8121개를 샀다. 취득 자금은 펀드의 운전자본이다. 이번 거래는 증권거래법 규칙 16b-3에 따라 하이드로팜 이사회의 승인을 받았다.
워런트는 즉시 행사할 수 있으며 행사가격은 주당 0.78달러, 만기는 발행일로부터 5년 6개월 뒤인 2032년 4월 27일이다. 다만 펀드는 행사 후 보고자들과 그 계열사의 보유 비율이 발행주식의 9.99%를 초과하지 않는 범위에서만 워런트를 행사할 수 있다.
거래 후 보유 지분과 산정 기준
거래 이후 펀드와 듀몽 글로벌, 듀몽 펀드 파트너스는 각각 보통주 58만 1242주를 실질 보유한 것으로 간주된다. 펀드가 직접 보유한 보통주 44만 3121주에 현재 행사 가능한 워런트를 행사하면 받을 보통주 13만 8121주를 더한 수치로, 발행주식의 약 4.30%다. 세 곳은 이 주식에 대한 의결권과 처분권을 공동으로 갖는다.예터 이사의 실질 보유 주식은 60만 1242주, 지분율은 약 4.44%다. 펀드 보유분 58만 1242주에 예터가 직접 보유한 보통주 2만 주를 더한 것으로, 이 2만 주는 2025년 10월 1일 부여된 제한조건부주식(RSU)이 가득되면서 발행된 보통주다. 올해 6월 25일 주식보상계획에 따라 받은 미가득 RSU 3만 주는 이번 수정 보고서 제출일로부터 60일 안에 가득되지 않아 계산에서 빠졌다. 예터는 펀드 보유분에 대해 자신의 경제적 이익 범위를 넘어서는 실질 소유를 부인했다.
지분율 산정 기준은 10월 27일 등록 직접발행과 동시 사모발행 종결 뒤의 발행주식 1339만 298주에 펀드가 보유한 행사 가능 워런트분 13만 8121주를 더한 1352만 8419주다. 발행주식 수는 회사가 11월 10일 제출한 S-1 증권신고서에 기재된 수치다. 보고자들은 회사가 10월 27일 보통주를 추가 발행하면서 지분이 희석돼, 같은 날 보통주 5% 초과 보유자 지위를 잃었다고 밝혔다.
예터는 하이드로팜 이사회 이사로 계속 재직하며, 그 자격으로 회사의 사업, 자본 구조, 자금 조달 필요, 전략적 대안을 정기적으로 검토한다고 보고서는 밝혔다. 예터는 듀몽 글로벌의 무한책임사원인 듀몽 글로벌 파트너스(Dumont Global Partners LLC)의 매니저이자 듀몽 펀드 파트너스의 관리 멤버다. 펀드의 옛 이름은 듀몽 마스터 펀드(Dumont Master Fund LP)로, 2026년 법인 구조 개편과 사명 변경을 거쳐 지금 이름이 됐다.
하이드로팜 홀딩스 그룹은 식물 영양제, 재배 배지, 원예용 조명, 기후 제어 솔루션 등 환경 제어 농업(CEA)용 자재·장비를 제조·유통하는 기업으로, 펜실베이니아주 슈메이커스빌에 본사를 두고 있다.
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박노중 데이터투자 기자 netpark@datatooza.com
