주식 매매 없는 13D 수정 보고서…선펀딩 워런트 행사 제한 조항 따라 2394만 1277주 반영
이번 공시는 2021년 8월 19일 처음 제출한 대량보유 보고서(Schedule 13D)의 11번째 수정 보고서(13D/A)다. 보고자들은 이번 수정이 주식 취득이나 처분 때문이 아니라 클라임 바이오의 발행주식 수가 늘어 실질 보유로 간주되는 주식 수가 바뀐 것을 반영하기 위한 것이라고 밝혔다. 지분율은 클라임 바이오가 지난 5일 제출한 분기보고서(10-Q)에 기재된 10월 30일 기준 발행주식 5873만 8178주에, 60일 이내 행사 가능한 스톡옵션과 선펀딩 워런트를 반영해 산정했다.
보유 내역을 보면 RA 캐피털 헬스케어 펀드(RA Capital Healthcare Fund, L.P.)가 보통주 389만 3741주와 보통주 최대 2254만 6000주로 행사할 수 있는 선펀딩 워런트(Pre-Funded Warrants)를 직접 보유하고 있다. 이 밖에 RA 캐피털 넥서스 펀드가 122만 9130주, 넥서스 펀드 II가 48만 4717주, 넥서스 펀드 III가 367만 9649주, 별도 운용계좌가 84만 2893주를 직접 보유하고 있다. 셀레비 박사가 RA 캐피털을 위해 보유한 스톡옵션 가운데 현재 가득됐거나 60일 이내 가득 예정인 1만 1714주도 포함됐다.
선펀딩 워런트에는 행사 후 펀드와 계열사 등의 보유 지분이 발행주식의 33.0%를 넘지 않도록 막는 조항이 있다. 이에 따라 펀드는 워런트를 행사했을 때 공동 보고자 전체의 실질 보유 주식이 2394만 1277주를 넘게 되는 범위에서는 행사할 수 없다. 보고자별로는 펀드 단독 실질 보유 주식이 1769만 3174주(24.4%), 넥서스 펀드 III가 367만 9649주(6.3%)다.
보고서는 지난 9월 28일 앤드루 레빈 박사가 스톡옵션 총 7만 주를 행사한 사실도 밝혔다. 행사가격별로는 3.46달러 1만 주, 3.00달러 1만 주, 7.89달러 1만 주, 1.29달러 4만 주다. 레빈 박사는 RA 캐피털과의 약정에 따라 펀드들과 운용계좌를 위해 이 옵션을 보유해 왔으며, 행사로 받은 주식을 이들에게 넘겼다. 행사 자금은 각 펀드와 계좌의 운전자본으로 충당했다.
클라임 바이오는 미국 매사추세츠주 웰슬리 힐스에 본사를 둔 임상 단계 바이오테크 기업으로, 면역 매개 질환 및 신장 질환 치료제를 개발하고 있다.
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박노중 데이터투자 기자 netpark@datatooza.com
