13D 3차 수정 보고서 제출…란자젯 거래로 받은 173만여주 워런트 반영
보고자들이 2023년 2월 8일 처음 제출한 대량보유 보고서(Schedule 13D)의 3차 수정 보고서에 따르면, 11월 5일 기준 보유 내역은 보통주 367만 8998주, 행사가격 주당 0.0000001달러인 워런트(신주인수권) 행사 시 받을 보통주 780만 주, 행사가격 주당 5.754달러인 워런트 행사 시 받을 보통주 173만 7921주다. 비노드 코슬라는 1321만 6919주 전량에 대해 의결권과 처분권을 공동 보유하고, 코슬라 벤처스 III(Khosla Ventures III, L.P.) 등 3개 법인은 각각 13만 8753주(1.06%)에 대해 의결권과 처분권을 공동 보유한 것으로 기재됐다.
지분율 58.4%는 증권거래법 Rule 13d-3에 따라 산출한 값이다. 란자테크 글로벌이 8월 14일 제출한 분기보고서(10-Q)에 기재된 8월 10일 기준 발행주식 1308만 9163주에 코슬라 측 워런트 행사 대상 주식 953만 7921주를 더한 수를 분모로 썼다.
란자젯 거래로 받은 워런트
보통주 173만 7921주 워런트는 란자젯(LanzaJet) 재무구조 개선 거래 과정에서 발행됐다. 란자테크 글로벌은 1차 거래 종결일인 10월 14일 퓨처 솔루션 인베스트먼츠(Future Solution Investments, 이하 FSI)와 워런트 발행 계약을 맺고 FSI의 지정 법인에 이 워런트를 발행했다. 보고서는 이 지정 법인을 보고자들이 지배하는 법인이라고 밝혔다. 행사가격은 1차 거래 종결일 직전 거래일 종가의 105% 수준이며, 현금 납입 또는 무현금(cashless) 방식으로 행사할 수 있다.계약에 따라 란자테크 글로벌은 2차 거래 종결일(12월 1일 또는 그 이전)에 란자젯 선순위 담보사채를 출자한 각 보유자에게 2차 거래 종결일 직전 거래일 종가의 105%를 행사가격으로 하는 추가 워런트를 발행하며, 일부 예외가 적용된다. 또 워런트 행사로 발행되는 주식에 대해 발행 후 60영업일 이내에 SEC에 재매도 등록을 하기로 합의했다.
란자테크 글로벌은 미국 일리노이주 스코키에 본사를 두고 있으며, 탄소 재활용 및 바이오 기술을 활용해 폐가스와 자원을 화학 물질 및 연료로 전환하는 솔루션을 제공하는 기업이다.
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박노중 데이터투자 기자 netpark@datatooza.com
