사바 GP·와인스타인과 보통주 254만 4332주 공동 보유, 매입 자금 약 4814만 달러
보유 주식은 멕시코 펀드 전체 발행 보통주의 17.64%에 해당한다. 보고자들은 멕시코 펀드가 지난 6일 제출한 8-K에 공시된 10월 31일 기준 발행 주식 수 1442만 65주를 바탕으로 지분율을 산출했다.
보고자는 사바 캐피털과 그 무한책임사원(GP)인 사바 캐피털 매니지먼트 GP(Saba Capital Management GP, LLC), 와인스타인 등 셋이다. 사바 캐피털은 사모·공모 펀드와 계정의 투자운용을 맡고 있으며, 와인스타인은 사바 캐피털과 관계사들의 무한책임사원을 맡은 법인의 대표 사원(managing member)이다. 세 보고자는 254만 4332주 전부에 대해 의결권과 처분권을 공동으로 보유하며, 단독 의결권·처분권은 없다.
공시에 따르면 해당 지분 매입에 들어간 자금은 약 4814만 2144달러다. 자금은 투자자 출자금과 그 평가 이익, 통상적인 영업 과정에서 일으킨 마진 계좌 차입금에서 나왔다. 마진 계좌에 다른 증권도 함께 들어 있어 이번 주식 매입에 쓰인 마진 금액은 산정할 수 없다고 보고자들은 밝혔다.
지난 10월 7일 수정 보고서 제출 이후 이번 보고서 제출일까지의 거래 내역은 별첨(Schedule A)에 담겼으며, 모든 거래는 장내에서 이뤄졌다. 해당 주식의 배당금과 매각 대금을 받을 권리는 사바 캐피털이 자문하는 펀드와 계정에 있다.
멕시코 펀드는 뉴욕증권거래소에 상장된 비다각화 폐쇄형 투자회사로, 멕시코 증권거래소에 상장된 주식 위주의 유가증권에 투자한다. 본사는 메릴랜드주 컬럼비아에 있다.
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박노중 데이터투자 기자 netpark@datatooza.com
