보통주 및 워런트·전환사채 등 포함 총 333만 4139주 확보
미국 증권거래위원회(SEC)에 제출된 대량보유 보고서(Schedule 13D/A)에 따르면, 3i, LP와 3i 매니지먼트 LLC(3i Management LLC), 마이어 J. 타를로(Maier J. Tarlow) 등 보고인들은 발리온 바이오의 보통주 총 333만 4139주를 공동 보유 중이다. 이는 발리온 바이오의 전체 발행 주식 수인 3214만 634주(2026년 8월 24일 기준)의 9.9%에 해당하는 규모다.
보유 주식의 세부 내역을 보면 3i, LP가 직접 보유한 보통주 210만 주와 함께, 특정 조건에 따라 보통주로 전환하거나 행사할 수 있는 잠재적 주식 123만 4139주가 포함됐다. 이 잠재적 주식은 3i, LP가 보유한 보통주 인수 워런트(Warrants), 원금 1625만 3147.10달러 규모의 선순위 담보 전환사채(Senior Secured Convertible Note), 시리즈 B 및 시리즈 C 전환우선주 등의 권리 행사 및 전환을 통해 확보할 수 있는 주식이다. 단, 이들 권리는 지분율이 9.99%를 초과하지 못하도록 제한하는 규정(Blocker)의 적용을 받는다.
이번 공시는 2026년 8월 3일 최초 제출된 대량보유 보고서의 5차 정정 보고서(Amendment No. 5)로, 실제 지분 변동을 유발한 사건은 지난 8월 25일에 발생했다. 공동 보고인 중 하나인 투밈 스톤 캐피탈(Tumim Stone Capital, LLC)은 이번 보고 기준 현재 보유 지분이 없는 것으로 나타났다.
발리온 바이오는 미국 텍사스주 샌안토니오에 본사를 둔 바이오 제약 기업이다.
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주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com
