행사가 2.30달러 기존 워런트 최대 476만여 주 대상…주주 승인 전까지 신규 워런트 행사 주식 256만 3389주로 제한
프로그램 대상은 행사가격 2.30달러, 만기 2029년 2월 11일~6월 18일인 기존 워런트로, 10월 21일 기준 행사 시 보통주 최대 476만 2780주를 살 수 있다. 보유자가 네바다주 리노 시간 기준 2027년 4월 30일 오후 4시까지 기존 워런트를 행사하면, 행사한 워런트 1개당 새 신주인수권(Inducement Warrant) 1개를 0.001달러에 살 수 있다. 새 신주인수권은 발행일로부터 24개월간 주당 3.00달러에 보통주 1주를 살 수 있다. 기간 안에 행사되지 않은 기존 워런트는 현재 조건대로 유지된다.
회사는 지난 15일 종결한 주당 3.00달러 유닛·특별 신주인수권 사모(보통주 최대 166만 6667주와 워런트 행사 주식 최대 166만 6667주)와 이번 프로그램의 신규 워런트 행사 주식 최대 476만 2780주가 나스닥 상장 규정상 합산되면, 사모 승인 당시 발행주식 2949만 8365주의 20% 이상이 발행될 수 있다고 밝혔다. 이에 따라 나스닥 상장 규정 5635(d)에 따른 주주 승인을 받기 전까지 신규 워런트 행사로 발행하는 주식을 선착순 256만 3389주로 제한(Exchange Share Cap)한다.
이사회는 기존 워런트 행사로 이미 받았거나 앞으로 받게 될 보통주를 Form S-1 증권신고서로 재매각 등록하기로 했다. 다만 회사 계열사가 보유했거나 실질 보유한 것으로 간주되는 기존 워런트 행사 주식은 등록 의무가 없다.
기존 자발적 풀링 협약(Pooling Agreement)을 맺은 보유자는 기존 워런트 행사 주식과 새 신주인수권, 그 행사 주식이 모두 풀링 협약을 적용받는다. 이 증권들은 나스닥 상장일(2026년 5월 21일)로부터 12개월 뒤인 2027년 5월 21일까지 풀링에서 해제되지 않는다. 프로그램에 참여하는 일부 보유자에게는 새 신주인수권 행사 주식에 대해 4.99% 또는 9.99%의 실질 보유 한도가 적용된다.
코넥시유 사이언시스는 미국 네바다주 리노에 본사를 두고 있다.
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주지숙 데이터투자 기자 pr@datatooza.com
